Harold J. Kwalwasser的证词 我是国防部(DoD)法律顾问的副总法律顾问。之前
参议院军事委员会为审查授予保安的程序和标准而举行的听证会
国防部的审查2000年4月6日
感谢委员会给我这个机会在你们面前讨论你们提出的关于国防部人员安全程序的各种问题。金博宝正规网址
在要求我出席会议时，你们要求我解决以下问题:国防部的裁决机构，特别是在国防听证会和上诉办公室(多哈)，对裁决准则的应用的一致性;以及同行评审的实施，以确保指导方针在整个国防部裁决设施中的一致应用。
为了这样做,我相信它会有帮助如果我开始通过提供一些背景知识对自己的参与人员安全过程,概述适用的行政命令和指示,和程序的描述过程申请安全间隙必须遵循。然后，我将讨论我对1996年以来多哈决定的审查，这将解决委员会在回应有关多哈决策没有遵循指导方针或以一致方式运作的新闻报道时所提出的关切。ReportsReports最后，我将简要说明改进人员安全程序的问题，这也是负责安全与信息行动的指挥、通信、控制和情报(C3I)的代理国防部副部长J. William Leonard先生的一份较长的声明的主题。这份报告将与本声明一起提交委员会。
法律顾问副总顾问的作用
美国国防部听证和上诉办公室是国防部审查人员安全案件的八个机构之一。其他七个都被称为“中央审判机构”(CAF)，处理涉及国防部文职人员和军事人员的案件。多哈通常处理国防部承包商的雇员，尽管如下所述，它在CAFs处理的案件的裁决中发挥有限的作用。
多哈是由国防部总顾问指导的国防法律服务机构的一部分。作为法律顾问的副总法律顾问，我被授权监督多哈回合的运作。虽然我熟悉CAFs的运作，但我对它们没有同等的责任，因为我的办公室为伦纳德先生提供法律建议，他代表整个部门的ASD(C3I)负责整个人事安全政策。
适用的行政命令和指令
尽管委员会所关注的裁决准则对于多哈和CAFs是相同的，但这些组织的历史是不同的——适用的行政命令和国防部指令也是不同的。
目前被称为多哈的组织是最高法院在格林麦克尔罗伊诉， 360us 474, 79 s.t 1400, 3。其中涉及一名承包商雇员，他在没有听证的情况下被拒绝通过安全检查。Greene强调了当事实有争议时，安全许可申请人需要传统的正当程序元素对抗和交叉审查的重要性，并指出获得证据政府作为否认或撤销安全许可的基础的重要性。Id。p。496。作为回应，时任总统德怀特·艾森豪威尔(Dwight Eisenhower)发布了10865号行政命令，要求就承包商雇员的安全审查案件举行听证会。
经EO 10909、11382和12829修订的EO 10865(附于TAB A)已由国防部5220.6号指令(TAB Al，也发现于32 CFR 155号指令)实施。CAFs不受这些行政命令或国防部指令的管辖。它们目前按照1995年发布的EO 12968 (TAB B)和DOD法规5200.2-R (TAB C)运行。以下将解释这两个系统之间的程序差异。
的判决准则(TAB D)委员会感兴趣的方面对所有组织都是一样的。它们是由国家安全委员会在1997年发布的，作为EO 12968实施的一部分，并被纳入适用的国防部指令，如5220.6。
这些准则是为整个政府制定一套裁决标准的努力。在它们发布之前，每个联邦机构都有自己的标准。(作为一个机构，国防部只有一套标准。)虽然它们是相似的，但又不相同，因此造成了很大的效率低下，因为各机构会拒绝承认其他机构的许可，因为它们没有按照第一个机构的标准进行裁决。
根据政策:
安全许可资格的授予或继续是否明显符合国家安全利益的最终决定必须是基于仔细考虑(13个具体指导方针)的总体常识决定，每一个都要在整个人的背景下进行评估....
这些准则是:(l)对美国的忠诚;(2)外国影响;(3)外国偏好;(4)性行为;(5)个人行为;(6)财务方面的考虑;(7)饮酒;(8)药物介入;(9)情绪、精神和人格障碍;(10)犯罪行为; (11) security violations; (12) outside activities; and (13) misuse of information technology. The adjudicators are further directed to evaluate the relevance of the conduct by considering factors such as: its "nature, extent and seriousness..." "the circumstances surrounding the conduct..." its "frequency and recency..." "the potential for pressure, coercion, exploitation, or duress," "the likelihood of continuation or recurrence," and other similar parameters. In addition, the adjudicators are to take into account mitigating information, such as: whether the person "voluntarily reported the information," "was truthful and complete in responding to questions," "sought assistance and followed professional guidance," and - "has demonstrated positive changes in behavior and employment."
这些缓和因素反映了我们根深蒂固的社会信念，这些信念经常在各种政府政策中得到证明，即世俗的康复和/或个人和精神的更新能够改变个人的行为。对裁决程序的重大挑战是始终适用这些相关性和缓解因素，而不是准则本身。
人事安全检查程序
在安全许可案件中，程序通常从提交许可调查请求、重新调查或向国防安全服务(DSS)报告不利信息开始。然后DSS进行调查。对于秘密许可，调查主要集中在审查申请人提供的SF-86问卷的答案，以及检查国家和地方的犯罪记录数据库和个人财务信息。为了获得绝密许可，申请人需要接受更广泛的背景调查，包括DSS探员与了解申请人和申请者的人进行面试。
对于承包商雇员来说，DSS将审查文件作为其质量控制过程的一部分，以确保调查完成。此外，如果审查员发现文件中没有或只有极少的贬损信息，他或她有权批准批准，而不必将包裹送往多哈。决策支持系统的决策由一个决策逻辑表指导，该决策逻辑表被设计用来在批准这种“干净的案例”时提供指导。事实上，绝大多数承包商雇员的案件都是以这种方式解决的。然而，CAF案件在此类许可决定之前被送到审判机构，因此，国防部文职和军事雇员的“清白案件”在CAF自己解决。
通常每年约有12,000个承包商案件从发展支助处发送到多哈。但是，在1999年中期，由于发展支助事务的问题，人数降至5 107人。在多哈，调查包最初由训练有素的安全专家(通常是GS-11s - 14s)进行筛选，他们有多哈法律顾问的协助。他们还审查文件的完整性，如果一切正常，他们评估是否适合根据指令5220.6中列出的指导方针发布许可，尽管存在一些贬损信息。如果决定批准许可，安全专家准备一份记录备忘录(案件摘要)，列出在得出结论时考虑的基本事实和相关裁决指导方针。在监督审查之后，多哈建议DSS采取清理行动，DSS反过来建议承包商。安全专家在1999年批准了3,543项安全检查。因此，约98-99%的承包商雇员案件在DSS或多哈安全专家级别得到解决。大肠(选项卡)CAFs的流程也是类似的。
如果安全专家得出结论认为批准许可与国家安全不明确一致，他或她准备一份理由声明(SOR)，阐述为什么多哈谈判无法批准许可，详细说明适用事实和相关指南。sop被发送给申请人，请他们作出回应。如果没有回应，多哈回合就认为这是“违约”，并拒绝批准。在1999年中期，有122起违约。申请人作出答复的，可以选择提出书面答复或者要求举行听证。在收到答复后，多哈将向申请人提供支持签发SOR的文件。
在这一点上，由于历史和监管基础不同，多哈回合和CAFs在程序上存在差异。国防部文职和军事人员现在不能要求听证会。此外，除了华盛顿总部服务处的CAF外，如果不提交《隐私法》请求，申请人将不会收到支持CAFs决定的文件。
在多哈回合谈判中，此案将交由行政法官审理。法官不是行政法法官。他们都是gs -15级的资深律师。大多数人之前都是部门法律顾问(DORA的律师反对批准政府案)。
多拉将有争议的案件指派给其部门律师。当申请人没有要求听证时，部门法律顾问将整理并提交所有相关文件给行政法官。申请人也有机会向行政法官提交额外的文件。
当举行听证会时，双方都有机会提供现场证人，并交叉询问对方提供的证人。双方还提交了书面证据。这是一份逐字记录。尽管没有严格遵守《联邦证据规则》(例如，允许提供副本而不是原件)，但多哈回合采用了传统的法律概念，如“附带禁止反言”，这阻止了申请人对重罪定罪或民事判决的是非之处重新提起诉讼。
然后，行政法官准备并发布一项决定，讨论相关事实和每一项适用的准则，包括缓解因素。金博宝正规网址这些经过编辑的决定可在多哈图书馆、网络和Westlaw上获得。在过去的四年里，行政法官在他们所审理的案件中否决了大约四分之三的许可。大肠(选项卡)不经过听证就解决的案件更少获得批准。例如，在1999财政年度，行政法官驳回了84%没有听证的案件，但只有59%有听证的案件。对这一结果的一种可能解释是，案件可疑的申请人不太可能努力要求和参与听证。
CAFs的裁决程序在几个方面与多哈不同。显然，如果没有听证会，审判人员就没有机会在讯问或交叉讯问中听取现场证词或评估证人。此外，审裁人员可依赖决策支援处的调查报告，而《行政条例》10865明确排除在承办商雇员的ReportsReports个案中。最后，CAFs的书面决定通常也更概括地描述了批准或拒绝许可的原因，这些决定在网上是无法获得的。
多哈回合和CAFs的上诉程序也不同。对于多哈回合，上诉将提交一个由三名行政法官组成的上诉委员会。根据指令5220.6，董事会必须决定是否:
a.行政法官对事实的裁决有相关证据支持，因为在同一记录中所有相反的证据都足以支持一项结论，理性的人可能会接受这些相关证据
b.行政法官遵守第10865号行政命令所要求的程序。这个指令，或者
c.行政法官的裁决或结论武断、反复无常或违反法律。
董事会不得接受新的证据。
上诉委员会随后准备一项决定，确认或推翻行政法官的决定，或可能将案件发回进一步审议。该决定已公布，供审查。在过去四年向上诉委员会提出上诉的38项批准中，21项被撤销(和驳回)，11项被确认，6项被还押。在被上诉的133起案件中，126起被确认，2起被撤销(并被批准)，5起被还押。(标签f)
CAF的上诉程序是不同的。如果CAF法官批准批准，则无需向CAF人事安全上诉委员会(PSAB)上诉。如果申请被拒绝，他或她可以根据书面记录提出上诉，但他或她也可以要求“个人出席”，这是EO 12968在流程中增加的一个步骤。
个人出庭要在多哈行政法官面前进行。然而，这一过程不同于承包商雇员的听证会。除了申请人，没有其他证人，也没有交叉盘问。没有相当于部门法律顾问出席政府。多哈行政法官发布一份建议的、不具约束力的裁决，该裁决连同诉讼金博宝正规网址记录一起提交给PSAB。
自1996年以来，在大约80%的案件中，PSABs同意了多哈行政法官的建议。(选项卡)在第99年CY期间，多哈行政法官发布了142项由PSABs用于作出最终决定的建议判决。在这些案件中，多哈行政法官在82个案件(占总数的58%)中建议确认CAF的否认或撤销。在这些确认审咨委的建议中，75宗或91%的个案获审咨委认可(并否决或撤销)。
PSABs在7个案例(9%)中不同意CAF和多哈回合谈判。多哈行政法官建议在60个案件中批准安全许可(推翻CAF)，占42%。在这些批准批准的多哈建议中，PSAB同意了多哈建议，并在39个案例(65%)中推翻了CAF。然而，在评估这些数字的重要性时，重要的是要记住，多哈行政法官对申请人的个人形象有好处，在某些情况下，这可能大大改变了初审法官可获得的记录的状态。
当PSAB考虑一项上诉时，它不需要尊重法官或多哈行政法官的事实调查结果(尽管如果它愿意，它可以这样做)。它可能要求提供更多的信息。与多哈的书面决定不同，PSAB的决定可以确认、推翻或还押最初的决定，遵循一个缩写的模板格式。在网上也找不到。
以下是对这两个过程的总结:
1996-2000年个案回顾
为了评估多哈是否以一致的方式遵循裁决准则，我指示对多哈网站上的所有多哈决定进行审查，其中包括自1996年11月以来发布的所有行政法官和上诉委员会的决定。委员会工作人员可以随时审查所有这些决定。这个数据库包含920个案例。我首先要求对那些可能存在与之前媒体报道的案件相似的事实模式的案件进行调查。对初步搜查结果的进一步分析确定，查明的案件中87%涉及拒绝批准。基于委员会的利益，我没有进一步审查这些案件，而是将重点放在获得批准的13%。
我回顾了剩下的子集中的每一个决策。根据这一审查，我相信，有广泛和一致的应用。的指导方针。显然，我没有接触到行政法官能得到的所有证据，包括现场证词。然而，在920个我质疑结果的案例中，我发现不到1%。这个数字还不到三年半期间所有许可的0.03%。
在这些例外中，有三个问题是国防部和其他安全部门需要考虑的:金博宝正规网址
首先，伪造安全应用程序或对DSS调查人员撒谎是整个过程的核心，并提出了有关个人诚信方面的基本问题，这可能与评估个人构成安全风险的程度高度相关。为了克服弄虚作假的发现，应该要求特别令人信服地显示减轻影响的因素。
其次，在涉及税务问题的案件中，可能需要重新评估，在DSS调查或多哈听证会的压力下延迟提交纳税申报单，是否足以作为原谅这种行为的“减轻因素”。我对这些案件的审查表明，在接近听证会的时候提交申报表通常被视为缓期处理;因此，它是指导方针的“一致应用”。然而，有人可能会问，这个结果是否合适，特别是在个人可能有其他财务问题的情况下。这一问题可能需要审查和印发更多的培训指导。
第三，在涉及累犯犯罪行为的案件中，额外的指导可能有助于在最后一次报告不当行为后应经过多长时间，以证明该行为不会再次发生。虽然行政法官经常注意到申请人正在接受某种形式的治疗，而且可能还采取了一种生活方式的改变，使这种情况不太可能再次发生，但他们仅仅依靠时间的推移来证明这些变化已经根深蒂固。如果时间相对较短，证据就有待商榷。由于这一领域几乎每个案例都是独一无二的，因此很难评估“一致性”问题。尽管这些决策背后的人道主义冲动,它可能是国防部需要问题指导构成足够的好的行为,允许行政法官得出结论,使得行为既不“最近”,也不可能“复发”,要求在缓解因素。
改进过程的措施
委员会询问了国防部采取了什么措施来改善指导方针的一致性应用，并特别询问了1998年监察长报告中提出的建议，该报告要求国防部进行“同行审查”。(选项卡。)
我把对这个问题的广泛讨论推迟到伦纳德先生向你提交的陈述。然而，我确实想代表多哈发表一些评论。
多哈回合相信同行评审的概念。它已经在其行政法官之间进行非正式的同行审查，这些法官在彼此的决定发布之前进行审查。作为全部门政策倡议的一部分，它期待着转向更正式的同行评审过程。然而，值得注意的是，多哈回合对同行审查的支持并没有反映出一种信念，即指导方针得到了广泛而不一致的应用。相反，多哈认为同行评审是确保质量控制和继续同行指导教育的有效工具。多哈回合支持安全研究中心的工作。SRC目前正在研究一致适用裁决准则的问题，多哈认为，该报告的建议将为如何改进该部的工作提供有益的指导。多哈回合还与CAFs和PSABs的成员会晤，讨论共同关心的问题，包括如何确保每个人都以类似的方式处理类似的事实问题。金博宝正规网址例如，去年秋天，多哈主办了一次由CAFs和PSABs成员参加的会议，讨论了审判中出现的问题和共同问题。金博宝正规网址多哈正在计划进一步举行此类会议，并期待参加C3I主办的两年一度的会议。 DOHA management also provides guidance to security specialists and administrative judges when new developments arise. For example, last year, I joined senior management in visiting DOHA's Columbus, Ohio office, which houses most of DOHA's security specialists, to discuss how to assess certain emerging security issues. DOHA administrative judges attend the Department's advanced training courses. They are valuable educational opportunities. DOHA supports the expansion and enhancement of these programs. DOHA is looking forward to receiving C3I's new training CD-ROM, which is a further advance in providing DOHA with effective educational tools. DOHA also values the Adjudicator Desk Reference that the Department has prepared for all adjudicators, security specialists, Department Counsel and administrative judges. It is a helpful guide to handling complex or new factual situations. I thank you for the opportunity to appear before you.