Carol R. Schuster的证词 主席和委员会成员：
国家安全准备问题副主任金博宝正规网址
国家安全和国际事务部
美国普通会计局之前
参议院武装委员会听证会审查授予安全的程序和标准
国防部的许可二○○○年四月六日
我很高兴今天能在这里讨论我们过去在国防安全局进行的人事安全调查方面的工作。如你所知，国防安全局负责对国防部(DOD)文职和军事人员、顾问和承包商进行背景调查，以获得安全许可。今天，我想谈谈如何决定是否批准或拒绝国防部雇员和承包商的安全许可;总结我们一九九九年十月报告的主要结果;并讨论国防部根据我们的建议采取的行动。我们报告的核心是对1999年1月和2月完成的国防安全局调查样本的完整性和及时性的分析。众议员艾克·斯凯尔顿(Ike Skelton)要求进行这项工作，因为他担心持有安全许可的国防部雇员从事间谍活动。从1982年到1999年9月，被判犯有间谍罪的80人中有68人是国防部雇员。所有这些雇员都经过了人事安全调查，并获得了安全许可。
国防部使用两零零的过程来确定是否应授予个人安全许可。第一阶段是人员安全调查，其中防御安全服务调查人员证实了申请人提供的信息，面试人物参考资料，以及审查金融漏洞和犯罪活动的联邦和地方记录。第二阶段是判决，其由八个国防部组分进行。审判员对许多因素（例如任何行为的性质，程度和严重性）有利和不利的信息。如果平衡证据表明个人是良好的安全风险，则可以授予清关。
保障敏感的国家安全信息是委托公务员最重要的职责之一。因此，只有那些通过严格的背景调查的人只能获得安全许可。不幸的是，我们对国防安全服务人员安全调查的评估揭示了这些调查的彻底和及时性的严重失误，提出了对国家安全造成的损失的问题提出了问题。我们对530名人事安全调查的详细分析表明，绝大多数不符合联邦标准进行此类调查。尽管如此，调查的所有国防部员工都被授予了最高秘密安全许可，即使国防安全服务调查人员并没有总是核实居住，公民身份或就业等基本信息。我们还发现，这些调查没有及时完成。在我们审查时，国防安全服务估计，等待重新投资的积压为60万个案例。由于这些条件，其中一些国防部的240万人员目前持有安全许可可能正在处理敏感的国家安全信息，而无需彻底筛选。此外，1994年，联合安全委员会报道在获得安全许可，该延迟国防部花费数十亿美元，因为工人在等待clearance.2几个因素，包括在防务安全局1996年和1999年初之间的一系列管理不到位的改革促成了这些不足无法完成他们的工作。在此期间，美国国防安全局放宽了调查指导，消除关键的质量控制机制，训练不足的调查，并没有有效地管理其案件处理系统的自动化。此外，国防部助理部长（指挥，控制，通信和情报）没有在此期间提供该机构的运作进行有效的监督。
国防部对我们提高其人事安全调查计划的整体管理的建议作出了积极回应。例如，国防部长已将该计划指定为依照“联邦管理人员财务诚信法”的总统和国会提交的最新报告中的重点代理漏洞。该名称应提供额外的可见性，应使该部门能够监控纠正识别问题的进展情况。此外，国防安全服务署署长制定了一个战略计划，正在制定改善调查工作质量的绩效措施，重新训练和质量控制机制，并制定了解决大量积压的计划等待重新投资。到2000年5月1日，DSS必须提供副管国防部长提升或取代原子能机构的自动化案件管理体系。但是，我们必须强调，由于问题的广泛，在所有必要的改进之前，可能需要几年时间和数百万美元。
在转向我们对安全调查过程中的调查结果的详细信息之前，我想首先提供关于目前在国防部使用的过程的背景信息，以确定个人是否应授予安全许可。
安全许可通过两部分流程授予或拒绝
在完成两个相关流程后，DOD授予安全许可。第一阶段涉及调查个人过去，以获取有关的信息，以确定他或她是否可以委托课堂，逃离信息。第二阶段称为判决过程，涉及在第一阶段收集的信息的加权，以确定应予以授予或否认间隙。
调查阶段
关于第一阶段，所有进行背景调查的联邦部门和机构，包括国防安全局（DSS）和其他部门，如人事管理办公室，联邦调查局将根据1997年总统批准的联邦调查标准进行调查。对于最高机密级别的许可，这些标准要求在以下九个方面进行调查：证实受试者的出生日期和地点，以及核实外国出生的国民及其外国出生的直系亲属的公民身份；教育证明；核实过去7年的雇佣情况，并与主管和同事面谈；采访人物推荐人和前配偶；与邻居面谈以确认住所；-使用联邦机构（如联邦调查局）持有的文件和记录，对受试者及其配偶或同居者进行国家机构检查；财务审查，包括信贷局检查；当地机构检查犯罪历史记录和其他公共记录，以核实涉及该主体的任何民事或刑事诉讼；以及对该主题的个人采访。
判定阶段
在完成调查后，DSS将信息转发到八国防部裁决设施中的一个，然后启动裁决阶段。每种情况都要根据自己的优点和最终决定应授予或拒绝是否应予以拒绝安全许可是要求清关的特定国防部机构的责任。在其确定时，裁决人员要考虑13个因素，例如个人对美国的忠诚;刑事和个人行为;和药物滥用或精神障碍。为了评估安全风险，裁决者采用“全人”方法，其中他们仔细考虑了有利和不利的信息，特别是注意到过去不利情况的因素。在评估个人行为的不利信息时，裁决者是考虑行为的性质，程度和严重性;围绕行为的情况，包括知识渊博的参与;行为的频率和新近度;行为时的个人年龄和成熟; the voluntariness of participation; the presence or absence of rehabilitation and other pertinent behavior changes; the motivation for the conduct; the potential for pressure, coercion, exploitation, or duress; and the likelihood of continuation or recurrence.
例如，考虑到与吸毒史的个体时，近期没有使用药物的证据戒毒计划的成功完成将被视为减刑因素。如果这个评价后，“整个人”优势证据表明，个人是一个很好的安全风险，个人可被授予尽管调查可能已经发现显著的不利信息的安全检查。在作出这些决定，联邦判决指南指出，“任何疑问，接触机密信息是否与国安将有利于国家安全的解决显然是一致的。”
应代表Ike Skelton的要求，我们目前正在评估国防部的裁决计划。我们的工作将包括审查来自国防部的判决设施的代表性案件样本，以确定这些设施如何进行工作。作为这项工作的一部分，我们希望能够提供有关各种审判设施授予和否认的统计信息，以及在上诉后被推翻的裁决决策的程度。
现在，我将转向我们对安全许可过程第一阶段进行分析的结果，该过程DSS背景调查的实施。
DSS INVESTIGATIONS缺乏必要的信息并不合时宜
国防部的人员安全调查计划导致了未获得联邦标准所需信息的调查;没有解决揭示调查的问题，这可能取金博宝正规网址消个人持有安全许可的资格;并没有及时完成。该计划的缺陷是由于DSS的一系列无效管理改革，并由助理国防部长（指挥，控制，通信和智力）的监督不足。
DSS调查不完整
为确定DSS调查的完整性，我们选择了DSS于1999年1月和2月为四名关键客户完成的530名调查的代表性样本 - 空军，军队，海军和国家安全局.4我们的研究结果是仅投影到这四个国防部组件进行的调查。但是，由于这些实体占1998财年在DSS进行的调查工作中的73％，我们认为我们的研究结果表明系统性计划的缺点。在我们审查的530个案件中，国防部批准了最高秘密清除，尽管530名调查中的92％缺乏，但他们在至少有九个所需的调查区域中没有信息，77％的调查缺乏会议在两个或更多领域的联邦标准。
如图1所示[未给出]所示，我们在联邦标准要求安全许可调查中找到了九个区域中的六个领域的问题。经常，DSS没有确认外国主义主题，配偶或家庭成员的居住，证实出生或公民身份，核实就业，面试人物参考和/或检查当地代理记录。
重要的是，在我们审查的16％的调查中，DSS并未追求与个人先前犯罪历史，酒精和毒品使用，财务困难以及其调查人员未覆盖的其他问题的问题。金博宝正规网址任何这些问题，如果证实，可金博宝正规网址以防止个人被授予安全许可。特别关注的是未能解决与大型未偿还债务和破产有关的问题，因为财务收益一直是个人致力于间谍的主要原因金博宝正规网址。以下情况说明了这些失误。对跨服务问题工作的个人进行重新投资表明，受试者的信用报告显示抵押贷款的10,000美元过去，并表示贷方已开始丧失抵押品赎回金博宝正规网址权。主题否认了对此事的了解，调查记录并不表明DSS通过联系贷方进一步追求此事。
分配到通信单位的个人的初步调查揭示了对受试者的信用报告的破产，但调查记录并不表明DSS质疑关于此事的主题或进一步努力解决该主题。Electronics Technician的Regvestigation的记录并不表明DSS试图核实主题的主张是外国军事服务的成员，并持有外国公民身份。此外，虽然调查文件表明，受试者可能涉及射击另一个人，但我们发现没有证据表明该事项被DSS追求。
不平己调查创造了昂贵的延迟和积压
DSS调查花费太多时间。国防部组件和承包商希望调查在90天内完成，以避免昂贵的延误。然而，我们审查的530个调查中的一半花了204天或更长时间才能完成。1994年，联合安全委员会报告说，1994财年收到安全许可费用20亿美元的延误，因为工人们在等待清关时无法执行工作。1999年2月，几位承包商的代表向DSS抱怨明确他们的人员，指出延误会影响一些设施的能力，有效地执行合同并满足成本时间表。该代表指出，他们所要求的2,236名调查的64％（1,426）次待了90多天，自1997年以来待定了76个调查。此外，裁决设施官员表示，他们经常根据授予或基于拒绝清理的决定不完整的调查是因为有DSS获得缺失的信息需要太长。图2 [未给出]显示DSS只完成了530名调查中的4个，我们在90天内审查了不到1％，而11％以上超过1年。
在1999年10月完成审查时，约有600,000个国防部持有的持有间隙已逾期为Reinvescations.5这一积压导致了大部分，从助理国防部秘书（指挥控制，通信和智力）所施加的配额1996年，国防部组成部分可以在给定年份要求的重新投资人数。1994年和1999年，联合安全委员会报告说，初始化重新投资的延误会为国家安全创造风险，因为较长的个人保持许可证越大，他们将与关键信息系统更有可能。此外，RechVestigation的延长延迟，个人行为的变化的风险将无法被发现。国防部目前正在发起几项努力，减少这一大型积压的国家安全，退伍军人事务和国际关系所要求的，已经要求我们审查国防部估计其等待重新投资的案件的估计的准确性。我们希望今年晚些时候报告这项工作的结果。
无效的管理改革和监督不足导致缺乏调查
我们认为，由于精简业务的利益，DSS的无效管理改革与我们在其安全调查中指出的缺陷直接相关.6 1996年至1999年初，DSS对安全政策委员会的建议放宽了调查要求，消除了批判性调查质量控制机制，并没有充分推动其工作人员对新的联邦调查标准，无效地管理实施新的1亿美元自动化努力。DSS调查缺陷的基本原因是助理国防部长（指挥，控制，通信和智力）的管理监督不足。
DSS宽松调查指导
从1996年8月至1999年2月，通过DSS一系列政策信件，其调查人员放松了其调查的要求。一些这些信件给了调查人员，他们将如何符合联邦标准或采取调查的问题更大自由裁量权。金博宝正规网址例如，尽管联邦标准要求在主题信用信息，DSS消除有关的主题揭示了债务的要求，接触的债权人。DSS还消除了常规检验有争议的信用账户的做法。尽管联邦标准要求调查人员获得关于这个问题的字符引用，DSS给调查“广阔的回旋余地”在决定是否获得对象的附近引用。DSS也没有要求其调查，使本地机构检查对象的以前的犯罪历史如果地方管辖充电fee--在标准没有规定的，异常的服务这些政策变化造成了很多混乱机构的工作人员之一。在响应我们的近1300 DSS调查员和分析师的情况下调查的7 59％和90％的调查案件的分析师表示，政策导向混淆了他们什么，他们的调查要求遵循。
1996年和1998年，安全政策委员会建议DSS不采取违反联邦调查标准的政策.8审计委员会注意到国防部是制定新标准的完整伙伴，并计划行动会破坏目标在联邦政府机构的调查中实现互惠，导致调查工作质量严重恶化，并提高安全风险。它表示，如果DSS希望改变标准，它应该为该委员会带来这样的请求，该请求被专门为此目的而建立。尽管提出了这一建议，但DSS采用了轻松的调查指导。
DSS淘汰关键质量控制和培训机制
1996年，DSS消除了对确保调查工作质量的关键两个Quality控制机制 - 完成调查的监督检查和质量保证科。此前，例行审查实地督察所有已完成调查之前，他们被转发到DSS总部，并提交审判设施间隙决定。质量保证分支进行完成的调查的样本每周审查并发表共同调查问题的通讯。这两个方案都以人员转移到调查人员在决策支持系统的再造努力消除。
对调查人员和案例分析师的联邦标准的培训不足也减少了调查质量。在过去的3年中，DSS几乎没有关于标准的正式培训，国防部拆除了提供培训的主要培训组织。因此，我们调查的43％到80％以上的调查人员表示，他们对各种联邦标准进行了不充分的培训。图3 [未给出]显示调查人员最常引用培训差距的区域。
昂贵的自动化倡议被问题所困扰
DSS没有妥善计划实施新信息系统，旨在自动化其人员安全调查案例处理。因此，DSS无法及时处理其调查，并送到现场办事处和裁决设施的调查量急剧下降。自动化系统在实施之前未充分设计或测试。因此，DSS无法实现无纸处理系统，该系统将简化处理，调查人员的案件流程明显减少。根据DSS官员的说法，国防部可能必须增加1亿美元至3亿美元到已经花了1亿美元，以便在其自动化努力中拥有一个可行的系统。自动化问题也加剧了DSS的努力，以应对大积木的逾期研究。
我们对调查人员的调查显示，自动化问题对他们的工作量产生了巨大的影响。在该系统于1998年10月实施之前，58%的调查人员表示他们的工作量太大。自该系统实施以来，情况发生了逆转，60%的人表示他们工作太少。审判设施的工作量也出现了类似的减少。在实施新的自动化系统后，我们审查的四个设施的调查案件数量下降了37%至67%。
国防部行使不足的监督
我们在DSS调查的完整性和及时性中发现的问题以及其自动化努力是由于助理国防部长（指挥，控制，通信和智力）的监督不足。至少4年来，DSS通过助理秘书的助理秘书妥善审查，该秘书负责DSS监督。声音管理实践要求此类监督。国防部官员统计数据认为，一旦DSS启动了其重新感应努力，就可以在大多数情况下自行决定运营。
国防部正在实施高的建议
国防部同意我们发现的缺陷对人员安全计划和机密信息保护构成潜在风险，并同意对我们的所有建议采取行动。例如，国防部遵照我们的建议，在根据《联邦管理者财务诚信法案》向总统和国会提交的最新报告中，将其人员安全调查计划确定为一个重大的内部控制缺陷。该名称应提供额外的可视性，使该部门能够监控纠正已识别问题的进度。此外，助理国防部长办公室（指挥、控制、通信和情报）一直与决策支持系统定期举行会议，讨论我们发现的各种问题，并制定纠正方法。事实上，DSS总监在我们的简报会之后甚至在我们完成审查之前就开始采取纠正措施。根据我们的建议，他制定了战略计划，并正在制定绩效指标，以指导决策支持系统改进其运营；恢复关键质量控制和培训机制；审查DSS的调查程序，以使其符合联邦调查标准；并采取了几项行动来解决等待重新调查的大量积压案件。此外，他还表示打算改善与安全政策委员会的合作。DSS还成立了三个独立的团队，以评估与其自动化计划相关的问题，并成立了一个项目管理办公室，担任系统运营经理。到2000年5月1日，决策支持系统必须向国防部副部长提供一份计划，以增强或取代该机构的自动案件管理系统。
董事还设立了一项业务标准，质量委员会由助理秘书，DSS办事处，以及审判设施的代表组成，讨论处理各种调查和裁决问题的方法，以提高工作质量的整体目标金博宝正规网址。我们还建议在所有必要的调查工作完成后，裁决设施只才能授予许可。我们对最近裁定的案件的持续分析应该阐明裁决过程如何工作。
主席和委员会成员先生，这是我准备好的言论。我很乐意回答您可能有任何问题。
脚注 1 Dod人员：人事安全调查不足，造成国家安全风险（GAO / NSIAD-00-12，1999年10月27日）。
2国防部长和中央情报局长于1993年5月建立了联合安全委员会，审查安全政策和程序。它在1994年和1999年召开了两次并发布了关于其工作的报告。ReportsReports
3这些设施是：空军总部497智力集团;陆军中央人员安全许可设施;海军中央审判设施部;国家安全局;国防情报局;联合职员;华盛顿总部服务;和听证会和上诉的辩护办公室。
4为了确保我们的分析质量，我们曾经审查过的分析工具，我们曾经评估了案件的完整性，有两名高职人员独立审查每件案件，并有受影响的裁决设施审查我们的结果。
5 1997年联邦调查标准需要定期重新调查个人授予筛选信息的个人。如果在过去的5年里尚未在最高秘密清关，秘密清关10年内尚未启动重新投资，则为许可证的许可，以及15年的机密间隙。
6 DSS进行了这些改革，表面上是基于国家绩效评估再造的努力，即要求以更低的成本提高政府。
7 DSS案例分析师计划调查范围，将所需的工作分配给DSS现场办事处，并确定是否已满足所有调查标准，并已解决与清关决策有关的所有问题。金博宝正规网址
8由来自10个联邦机构，部门和其他组织的高级代表组成的董事会负责为美国的安全政策，程序和实践的指示负责。