唐纳德曼科霍见证 主席和委员会成员：
副检验委员会国防部之前
参议院武装委员会听证会审查授予安全的程序和标准
国防部的间隙2000年4月6日
我很欣赏今天在国防部军事，民事和承包商人员的极其重要的安全许可问题之前作证。如你所知，最近有很多关注这个问题。与去年12月的国会领导层通信，我的办公室指定安全问题是国防部面临的最高管理挑战之一。当未经目前安全许可的个人有权访问分类的防御信息时，问题的重要性是显而易见的 - 增加风险。此外，当不及时地提供安全间隙或由于调查或裁决过程中的失败而不恰当地授予时，许多级别的国防部受到不利影响。
安全许可。人员安全许可调查旨在通过在授予和维护访问分类信息之前进行调查和裁决来确定和维持合理的阈值。初步调查提供了保证，人们没有表现出可能是安全问题的行为。定期Reinvestigation是一个重要的正式检查，以帮助揭示初始清关后可能发生的行为的变化。定期重新调查标准为最高秘密的5年，秘密10年，保密15年。Reinvesceation实际上比初始清关调查更重要，因为持有的人更长的人更有可能与更关键的信息和系统合作。
安全检查过程分为三个阶段。第一个阶段是申请过程。国防部的每个组成部分都有责任确保新员工和需要定期重新调查的现有员工提交所需的信息。第二阶段是实际调查，大部分是由国防警备厅进行的。第三阶段是审判过程，在这一过程中，调查结果被发送到一个审判机构，以决定是否批准、拒绝或撤销安全许可。
所需的调查工作范围是由间隙类型的，以及是否是初始或周期性的重新调试。例如，根据DSS数据，需要平均306天才能完成最初的秘密清除的初步调查，平均为211天，以完成秘密清除的周期性再调解。
先前问题的再次发生。人事安全调查案件过多、案件处理拖延已不是新问题。在1981年和1982年，我们和总会计办公室就不断增加的人事安全调查积压发表了三份报告。ReportsReports有人指出，1979年至1981年期间，待处理的安全审查调查案件从33 900件增加到76 600件，完成安全调查的时间从71天增加到149天。总会计办公室估计，国防部及其承包商因不及时处理人员安全调查造成的生产力损失每年为9.2亿美元。当时，新闻部和大会都认为这些数字是不能接受的。问题的根源在于缺乏执行和处理调查的人员。作为对审计结果的回应，国防部向当时被称为国防调查处(DIS)的部门提供了额外的人员，现在是国防调查处。该组织从1982年的1959人急剧扩大到1989年的4,080人。但是，冷战后的缩减规模使DSS在1999年减少了40%，达到2448个。
一般会计办公室报告的随访。1999年10月，总会计办事处（高）发布了一个题为“DoD人员：人事安全调查不足构成国家安全风险”的报告。该报告对DSS安全许可调查的质量非常批评和处理调查案件的过度时间。从本质上讲，报告表明，1999年中期的情况比1981年和1982年提出的重大问题更糟糕。该报告提出了纠正问题的12项建议，并完全同意。
我们通过董事DSS举行的每月状态审查，并正在进行一系列审计，我们随访了GAO建议。我很高兴能够向您汇报，我们与高级DSS经理有一个非常良好的工作关系，包括康宁派。他和他的员工一直在开放和合作，帮助我们完成我们的工作。董事还提供了关于高建建议的现状的“实时”更新，并经常要求我们的援助调查与整体安全许可调查进程有关的问题。
我们迄今为止的后续努力表明，该部门正在向实施高建的建议作出一致努力。纠正措施的一半将于今年完成，但剩余的纠正措施需要更长的努力。我们计划继续我们的后续努力，直到实施所有建议。
人事安全总体综合流程团队。1999年11月30日，副管辖人员设立了人员安全总体综合流程团队。我办公室的人员参加了团队。2000年1月20日，该团队向副辩护书向副管辖和建议介绍了他们的审查结果：2000年FY和2001财年至71,000财年调查的外包了43,000财年至人事管理办公室及其承包商的秘密/机密人员安全调查U.S. Investigations Services, to allow DSS to focus its resources on the Top Secret and Sensitive Compartmented Information investigations, researching alternatives to streamline and enhance the conduct of investigations, and restoring investment in the Joint Personnel Adjudication System to improve management of those personnel cleared to access the most sensitive classified information.
副部长暂定批准了与建议有关的计划和具体的纠正措施。
安全间隙工作量。本周我们发出了一份报告，“安全许可调查结果”讨论了该部门需要采取额外措施的原因，超越高国防部和国防部研究团队的措施，以提高安全许可调查进程的效力和效率。
1999年12月，副管国防部秘书分配了DSS的额外资源。宣称的目标是减少安全许可调查仍有待处理的时间长度。
基于DSS的预算请求的生产力预测，以其每天完成2,300调查的能力。然而，当我们分析DSS数据时，我们估计，DSS只能预计2000财年每日每天完成1,500名调查，2001财年每天2,000调查。DSS估计每天2,300例估计和我们更现实的估算之间的短缺和我们更现实的估算。可以增加待定的调查案件的数量，如下所示：
调查案例工作量FY 2000案例DSS估算IG估计开始余额10/01/99 244,200 244,200 244,200 244,200在每年634,300 634,300期间齐全的878,300 878,300份全年申请全部申请9/30/00 261,300 462,800 FY 2001年案例开始余额10 /01/00 261,300 462,800在每年664,500 664,500期间加入925,800 1,127,300岁--662,300 -502,000总额待办事件9/30 / 01 263,500 625,300待决案件的数目在增加，没有按计划得到纠正。在2000财政年度的前五个月，平均每天只有1,083起安全案件结案，而目标是2,300起。截至2000年2月29日，未处理的案件有39.7万件，而1999年9月30日和6月30日分别为24.42万件和15.1万件。在这8个月的时间框架内，未决案件数量增加了163%。
下表演示了关闭案例所需的升高时间。
平均日期为12月299日12月2日调查平均日平均日平均秘密 - 首字母257 306顶级秘密 - 定期262 300秘密 - 初始180 237秘密 - 定期137 237 237 237 237 237 237 237我们已经确定了符合DSS性能的几个因素：
1。病例控制管理系统。1998年10月，DSS实施了一个案例控制管理系统，旨在加快安全调查的处理。该系统旨在为完成发起安全调查所需的人员安全调查问卷提供了一种电子过程，以便储存所有相关的调查报告，以便于参考和向裁决设施转发完成的安全调查。ReportsReports
系统失败。该系统不但没有加快保安调查的进程，反而造成了信息处理的严重延误，延误了案件的开庭时间。总而言之，该系统造成的行政延误使案件的平均开审时间增加了50天，使打印结案报告并将其发送到审判机构的时间增加了20天。
2。增加了安全许可调查的要求。从1990年底开始，更多的国防部劳动力已经成为退休，甚至在地平线上的数量较大。该营业额将大幅增加新雇用所需的人员安全调查的数量。例如，我们最近对收购劳动力的审查表明，在2005年将在55,000岁的关键工作中留下129,000人员，将于2005年离开政府服务。
新员工会给DSS带来更多的工作量，因为最初的安全调查比定期重新调查需要更多的时间。海军和空军最近增加了对新兵的安全检查调查，因此每年增加了约2.5万件案件的工作量，使问题进一步恶化。此外，政府问责局报告中提到的对安全审查调查质量的日益担忧可能导致审判机构将更多案件归还给安全部进行更多的调查工作。
3.DSS的平均案例工作负载将更加困难。决定与民事秘密和机密调查的人事管理办公室合同，结合海军和空军决定增加新招募所需的安全调查水平，留下了更复杂的安全调查。这种复杂性增加将使DSS更加困难，以实现其每天闭合2,300个调查案件的目标。
4.无法识别的DSS工作负载。更改调查类型，重新打开案例，输入纸张请求，删除重复请求，审核和返回无效和不完整的请求，以及研究响应查询的请求状态目前要求DSS案例分析师的手动干预，添加到DSS。工作量。随着待遇和案件的案件数量较长，待完成后，国防部队和承包商的案件状况甚至会有更多的询问。在估计DSS工作负载时，DSS执行的这种类型的工作从未完全考虑，该工作负载仅在收到和关闭的情况下单独测量。在需要考虑其资源和预算时，作为工作量的一部分，不计数这些行政职能是损害DSS。基于实际工作负载的案例分析师的数量实际上可能大大大于当前资源计划中的反映。
处理调查的优先级。除了某些特殊计划之外，DSS在首先，先进先出的基础上处理安全调查案件。我们认为，当前的优先级进程无效，因为它过于有限，而且太容易被悬浮案件的纯粹次数而不受响应的用户需求。在没有更新的安全许可的关键任务或高风险职位中的大量人员的持续问题，而调查资源在不太重要的情况下用于不太重要的情况，这是非常关注的。在我们本周发布的报告中，我们建议该部门启动业务流程重新工程努力，以制定全面的优先级化方法。我们还建议董事，DSS，建立流程和指标，以确保根据新优先权制度迅速加工人事安全许可调查。
虽然DSS关于我们的报告草案的评论是响应的，但我们坦率地由助理助理秘书处（指挥，控制，沟通和情报）和军队的办公室收到的意见感到失望。前者说，实施全面的优先级化方法太难，后者表示是不必要的。在这两种情况下，答复引证了相信，持续努力将减轻延误，从而忽略了对问题的真正规模的分析。我们不同意两个职位，并要求助理秘书在回答我们的最终报告时重新考虑他的立场。
裁决过程
裁决设施的官员必须审查所有调查信息，解决冲突信息，并决定是否拒绝，授予或撤销许可。我们在1998年4月27日的“国防部审判计划”的“国防部”第98-124号“第98-124号”第98-124号报告中讨论了最新的裁决设施。
在审计时，我们发现8个裁判机构中有6个甚至没有统计处理裁判所需的时间。两家拥有相关资料的机构的调查结果显示，没有不良信息的案件处理时间为11天至15天，有不良信息的案件处理时间为153天至360天。我们的报告还指出，有必要标准化形式，消除人员调动时对安全许可的重新审查，为裁判人员提供持续培训，并建立同行审查程序，以确保在每个设施一致适用裁决指南。
为了解决审计结果，该部门正在制定联合人员裁决系统（JPA）。在2001年初实施时，JPA将阻止需要多种形式和读取。
还开发了培训课程，并于2000年1月传播了裁决人员的标准培训班。
助理国防部长（指挥，控制，通信和情报）于1999年10月22日决定，实施正式的同行审查机制，以监督中央裁判设施的国家审判指南的实施。有关此过程的具体指南将插入DoD规定的待修订5200-2R，DoD人员安全计划。指导将授权在经验丰富的审判人员旋转基础上授权国防部裁决人员（3-5人）的一小组，该人员将在每季度访问国防部中央裁判机构，审查其政策，程序和实践，包括实际情况的抽样。这些同行评审的结果将提供给助理国防部长。预计这一监督将于2001财年第一季度延迟启动。
正在进行和计划的审计工作。我们有几个正在进行和计划中的审计与DSS和国防部安全许可问题有关。金博宝正规网址我们在2000年3月31日发布了一份关于DSS程序的审计报告草稿，用于跟踪安全许可请求并通知请求机构其请求的状态。我们还在评估国防审查和调查索引中信息的准确性、及时性和可用性，该索引是所有国防部人员安全调查和审查的中心索引。另一项正在进行的审计重点是军事部门和国防机构关于特殊准入项目社区内的许可互惠的政策。
此外，我们正在向2000年3月14日响应其他审计，请求参议院和武装部长议员委员会主席。我们最近开始审计案件控制管理系统的收购和管理。我们还规划了一般会计办事处尚未审查的裁决过程的某些方面的审计。
结论。国防部监察长办公室是在努力提高安全许可姿势的努力，为支持该部门和国会提供高度重视。为了帮助解决目前的问题，我认为该部门需要： - 更积极监督和管理DSS和裁决设施的工作量，表达意图维持质量和及时性的高标准;实施绩效指标，衡量调查和裁决工作量的质量和及时性;定期评估和调整DSS，外包调查措施和裁决设施的资源要求;开发统一，国外宽优先级系统，以进行安全许可调查;并密切监察案例控制管理系统的管理和联合人员裁决系统。我感谢您对本具有挑战性事项的报告和意见的兴趣。ReportsReports这结束了我的陈述。