注:以下文件是2001年12月31日提交给国会的机密核态势评估报告的前言。五角大楼于2002年1月9日公布了这份报告。

核态势评估报告

前言

国会指示国防部进行全面的核态势评估，为美国核力量未来五到十年的发展指明方向。该部已完成审查并编写了所附报告。

早些时候，我们认识到，新的安全环境要求国防部超越国会授权，制定21世纪的战略态势。布什总统已经指示国防部改造美国军队，并为我们将生活的新的、不可预测的世界做好准备。他的指导成果是四年防务评估（QDR）。在《四年防务审查报告》的基础上，本次核态势评估启动了我们对核进攻力量在我们威慑战略中作用的态度的重大转变，并提出了转变我们战略态势的蓝图。

本报告建立了一个新的三合会，包括：

这一新的三位一体由增强型指挥与控制（C2）和情报系统结合在一起。

这一新三合会的建立既可以减少我们对核武器的依赖，又可以从两个方面提高我们在大规模杀伤性武器扩散的情况下遏制攻击的能力:

布什总统于2001年11月13日宣布，新三合会的新能力组合降低了美国的风险，因为它将其核力量引向1700-2200枚可操作部署的战略核弹头的目标。

以下是本报告主要内容的摘要。

首先，《核态势评估报告》将与战略力量规划有关的冷战做法抛在了身后。在苏联解体后的十年里，尽管美俄两国建立了新的关系，但美国使用核力量的计划只进行了适度的修订。除了《削减战略武器条约》要求的以外，战略核力量的规模或组成几乎没有什么变化。与此同时，维持该部队某些关键人员的计划和经费不足。

由于这一评估，美国将不再把俄罗斯仅仅作为前苏联威胁的一个小版本来规划、规模或维持其军队。《核态势评估报告》按照《四年防务评估报告》中美国国防规划的方向，将美国战略力量的规划从冷战时期以威胁为基础的方式转变为以能力为基础的方式。在未来的几十年里，这种新方法将在符合美国及其盟国安全的最低水平上提供可靠的核威慑力量。

第二，我们得出结论，完全依靠进攻性核力量的战略态势不适合遏制我们在21世纪将面临的潜在对手。恐怖分子或拥有大规模杀伤性武器的无赖国家可能会考验美国对其盟友和朋友的安全承诺。作为回应，我们将需要一系列的能力，以确保敌我双方都有美国的决心。需要更广泛的能力来劝阻各国采取可能威胁美国和盟国安全的政治、军事或技术行动。美国军队必须对能够获得现代军事技术的潜在对手构成可信的威慑，包括NBC武器和远距离运载武器的手段。最后，美国战略部队需要为总统提供一系列击败任何侵略者的选择。

为了实现21世纪的国防目标，新三位一体的第一站——进攻性打击站将超越洲际弹道导弹（ICBMs）、潜射弹道导弹（SLBMs）和远程核武装轰炸机的冷战三位一体。当然，洲际弹道导弹、潜射弹道导弹、轰炸机和核武器将继续发挥重要作用。然而，它们将只是新三合会第一站的一部分，与新的非核战略能力相结合，加强我们进攻性威慑的可信度。

新三合会的第二阶段需要发展和部署主动和被动防御——认识到在21世纪新的安全环境中，仅靠进攻能力可能无法阻止侵略。2001年9月11日的事件强调了这一现实。主动防御和被动防御并不完美。然而，通过否认或降低有限攻击的有效性，防御可以阻止攻击，提供管理危机的新能力，并为传统威慑的失败提供保障。

新三合会的第三个分支是灵敏的国防基础设施。自冷战结束以来，美国的国防基础设施一直在萎缩，我们的核基础设施也在萎缩。正在设计开发和采购新能力的新方法，以使新一代武器系统不需要20年或更长时间才能投入使用。至于核基础设施，它需要修复，以增加对部署部队的信心，消除不必要的武器，并降低技术惊喜的风险。保持我们对重大战略变化作出反应的能力，可以使我们减少核武库，同时阻止对手在核军备方面展开竞争。

新三合会的有效性取决于指挥和控制、情报和适应性规划。关于对手意图和能力的“精致”情报可以让军队及时调整，提高打击和防御的精确度。灵活而迅速地计划打击和防御力量的使用能力，将为美国在处理危机、遏制攻击和实施军事行动方面提供重大优势。

构建新的三合会、减少我们部署的核武器以及增加我们战略姿态的灵活性都会对资源产生影响。淘汰旧的武器系统和创造新的能力需要资金。恢复国防基础设施、发展和部署战略防御、改善我们的指挥和控制、情报、规划和非核打击能力需要新的防御计划和投资。然而，这些投资可以使美国更加安全，同时减少我们对核武器的依赖。

四年一度的国防审查为美国的冷战后防御战略奠定了基础。在《四年防务评估》的基础上，《核态势评估》将把冷战时期的进攻性核三合会转变为一个为未来几十年设计的新三合会。

资料来源：国防部PDF版本