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信息安全等级：目录

第3章。
信息分类—概述

介绍

本章提供了信息分类的概述。国家安全信息、受限制数据和以前受限制数据这三类信息与“原始”分类的区别将在本章的下一节讨论。下面的章节简要描述了对信息进行分类所需要的三个主要动作:(1)确定是否应该对其进行分类，(2)确定其分类级别，(3)确定其分类持续时间。

在三大行动中，决定信息是否应该分类是最困难的。要确定信息是否应该分类，需要完成五个步骤。本章的最后一节概述了这五个步骤，并更详细地描述了其中最简单的两个步骤。为了对分类过程的其他三个步骤进行完整的讨论，需要随后的三章和一个附录。在第7章和第8章中分别描述了对信息进行分类时所需要的另外两个主要操作，即确定分类级别和确定分类时间。

NSI，RD，FRD，和原有的归类决定

Only three categories of classified information are currently used by the U.S. Government�Restricted Data (RD), Formerly Restricted Data (FRD), and National Security Information (NSI).^＊将信息分类为RD或FRD的权力来自于1954年的《原子能法》。¹对于信息分类NSI目前的权威来自行政命令（EO）12356。²RD和FRD有时被称为“机密原子能信息”，因为这两类原子能信息处理只。分类原子能信息只能在RD或FRD类别被放置并且不能被放置在NSI类别。^+3.由政府列为所有其他（非原子能）信息必须被列为NSI。NSI的主要分类的区域在附录B中简要讨论

^＊1953年12月15日之前，“限制”是一类机密信息。它仍然被一些外国政府和国际组织用作分类类别。从1949年7月18日到1951年10月22日，“仅限官方使用”是一类机密信息。

⁺这种说法有一个例外。一些有关外国的原子能情报信息可以被转换为NSI [42 u.s.c e2162 (e)]。

只有NSI可以起初分类。RD和FRD是出生分类．也就是说，如果信息符合1954年原子能行动所定义的RD或FRD的描述⁴如果该信息尚未解密（或transclassified对NSI⁵)，则该信息为RD或FRD。无需分类行动，只需能源部分类办公室主任(OC)确定信息符合原子能法对RD或FRD的定义即可。^{*， 6}相比之下，一个原始分类者，一个政府雇员，特别给予原始分类权威，必须做出肯定的决定，将信息分类为NSI。⁺

^＊“出生的分类”概念似乎有一个异常。异常用于那些可用于生产特殊核材料的同位素分离方法（例如，在U-235同位素中富含铀，其在核武器中的同位素）。根据目前的DOE程序，除了气态扩散或气体离心机之外的同位素分离方法的研究和开发可以在未分类的基础上进行，直到研发出现“分离特殊核材料的合理潜力”。“此时，必须应用分类限制[美联储。reg。，37,15393（1972年8月1日）;美联储。reg。，32，20869（1967年12月28日）]。因此，原子能信息这方面是不是“天生的分类”，但只有当它到达分类“青春期”。

⁺政府承包商分类人员不具备原来的分级权限。DOE-承包商分类人员有多年原有分级授权。这种权力在1991年被撤销，部分原因是总审计局的研究结果[核安全：美国能源部原有的等级划分权限被委派不当，高/ RCED-91-183，美国总审计局，华盛顿特区，1991年7月。

由于RD和FRD是天生的分类，人们可能会问，为什么谁是最关注的原子能信息需求分类，了解分类原则。答案是：所有分类信息必须定期审查可能解密，⁷和解密信息，无论是NSI，RD，或FRD，涉及大部分相同的原理，分类信息。美国能源部OC依赖于从美国能源部和美国能源部承包商分类人员及其工作人员的建议，以帮助决定是否建议对安全事务的能源部主管（以能源部长已经为之授予的权力作出解密的决定），某些原子能信息应该被解密。因此，谁是主要关注的原子能信息的人有时会到OC提供解密的建议和应该注意的分类和解密的原则。对于“新开发的”原子能资料，这些解密的建议可能会被要求提供的信息被发现后不久，以帮助分类决定是立即撤销密级信息，从而消除，尽快，不必要的信息分类的成本。

人们可能会问，为什么承包商谁对其他政府机构做分类工作采用分级管理人员需要与原来的分类决定予以关注，因为只有政府工作人员原来的分级权限。答案是相同的DOE-承包商分类人员上面给出。其他政府机构，如国防部（DOD），准备分类指导时，经常以此为指导要求从他们的承包商分类人员的意见。⁺⁺

⁺⁺参见，例如，D. F. Rankin，“今天在国防部的Panel�Classification”，j .国家的。类。管理。Soc。， 3(2)， 80�83 (1967)，p. 82;g·a·撒迦利亚，《评论》j .国家的。类。管理。Soc。， 7,14欧元(1971)第15页;D. L.爱德华兹，《空军分类过程》，j .国家的。类。管理。Soc。(1986)，页114 - 115欧元;但请参阅M. C. Anderson的《国防部概述:信息安全项目》，j .国家的。类。管理。Soc。他指出，承包商参与为国防部准备分类指南是有限的，因为该指南的责任是政府。

主要决策分类的信息，

NSI的原始分类需要三个主要决策:(1)信息是否应该分类?(2)需要什么级别的分类?(3)分类期限是多长?^＊只有第二个决定是严格适用于RD和FRD的分类。原子能信息由原子能法（“出生的分类”）分类，并且不需要原始分类器的分类确定。可比较的第一步是可以分类原子能信息的信息是确定它是否属于RD（或FRD）的原子能动作定义⁸并且之前没有解密(或转换为NSI)⁹）。第二步，确定分类信息的分类级别，适用于RD和FRD以及NSI。第三步骤，确定分类持续时间，不适用于分类的原子能信息。对于RD和FRD，分类持续时间是无限期的。

^＊A衍生物分类使得相对于文件或材料三个类似的决定。（1）如果该文件或材料，因为它包含或显示的信息进行分类？（2）什么分类的水平确实的文件或材料需要？（3）应该是什么文件或材料分级的期限？这些决定都是基于现有的，较为详尽的（理想），写的分类指导。

在本章的下一节和第4、5、6章中讨论有助于做出第一个决定的分类原则。确定分类等级的原则在第7章中讨论，确定分类期限的原则在第8章中讨论。

确定是否信息应被分类

确定不属于现有的分类指​​导信息是否应归类为NSI一般包括五个主要步骤：

1.精确的定义要分类的信息（可选但推荐）。

2.确定信息是否属于由EO 12356允许分类的区域之一。⁺¹⁰

⁺对于原子能信息，一个类似的步骤是确定信息是否属于RD或FRD的定义，并没有解密或转换为NSI。

3.确定信息是否是政府的控制之下。⁺⁺¹¹

⁺⁺对于原子能信息，政府不必在信息被发现、开发或创建时对其进行控制，以对该信息进行分类。《原子能法》授权政府对这些信息进行保密和控制，无论谁发现、开发或创建这些信息。当然，在实施控制之前，此人必须服从美国法律。

4.确定是否可以合理地披露信息，以造成国家安全损害。^{**， ++， 12}

^**事实上，确定机密的第一步可能是估计信息对国家安全是否重要的数量级。只有当信息似乎对国家安全很重要时，原始分类器才会按照给定的顺序完成这些步骤。另见第6章和建议的最小分类原则。

⁺⁺RD或FRD不需要这样的确定。原子能法案假定未经授权的原子能信息披露，这些原子能信息尚未被解密，将对共同的防御和安全性造成过度的风险。

5。正是指定为什么信息被分类（可选但推荐）。

如上所述，步骤1和5是可选的。步骤1是必要的，以确保一个分类确定的范围被很好地定义，并且其边界已经很好地建立。第5步是必要的，以确保分类决定的理由可以将谁这个分类指导随后适用于各种事实情况的衍生分类很容易理解。该原理的知识将帮助那些衍生分类中达到正确的分类决定。该原理的知识也将有助于确保不同的衍生分类达到一致的衍生分类决定。由此，重复步骤1和5的强烈推荐。^{*，+，13日,14}

^＊步骤1和5也适用于RD和FRD的分类（识别）。

⁺制作原创分类决定是类似于建立法律先例。因此，大多数的原因，包括步骤1和5的分类判决处理上面，并在本章以下小节给出，是非常相似的，为什么我们的法律制度的上诉法院提供书面决策带来了大多数情况下的原因给他们解决。

由于步骤1和5是可选的，因为它们需要更少的讨论，其他三个步骤，为方便起见它们将在本章的以下小节中讨论。通过步骤2所要求的判定（信息是否落在一个分类的NSI区域内由EO 12356所定义的）是相对简单的，并且将不进一步讨论。为了方便起见，NSI和每个的简要说明的10分类的区域在附录B中的步骤3中给出和4是，第4章4,5和6的主题。

精确定义要分类的信息

需要保护的信息应清晰，准确的语言来描述。这种分类指导应毫无疑问地究竟什么样的信息进行分类，哪些信息是机密。¹⁵“所有书面指导必须向所有用户传达相同的思想。”^++，16在分类指导歧义随后将导致派生分类的困难，当他们试图达成基于该指导衍生分类决定。这一步的价值是由商业秘密法，其中商业秘密被认为是更容易被给予，如果他们是有严格规定商业秘密法律保护的支持（见附录A）。

⁺⁺正如玛什先生在同一篇文章所陈述的那样，“任何可能被误解的规则或指导都会被误解。”这可能被认为是墨菲的分类法则之一。

特异性表明是信息的重要性未分类并在原子能委员会(AEC)成立初期就确认了机密信息。由于所有的原子能信息都是“天生的机密”，而且在原子能委员会成立的头几年几乎没有实施解密行动，因此在原子能领域工作的科学家很难确定他们的领域中哪些信息不是机密的。因此，建议AEC“公布明确而详细的数据类型目录”不是将其列入限制类别，“从而解除这些科学家的不可容忍的恐惧，即发表每一项研究成果都违反了[1946年原子能法]。”¹⁷

有时一个分类方案或项目经理敦促目标是指项目的分类指导意见作为机密，以便它可以很容易地和广泛分布的准备。然而，未分类分类指导通常过于笼统。¹⁸例如，一份指南可能会说明飞机的运行速度是保密的，但不会说明该速度的值。更糟糕的是，当一份指南指出重大的技术进步是保密的，而没有指出什么构成了该技术的重大进步。¹⁹在分类指导中，一般化往往会导致许多问题。广义指导是模糊的，需要额外的解释，并且在应用指导时导致错误(分类不足或分类过度)。精确地定义要分类的信息通常需要对分类指南进行分类，至少在科学和技术领域是这样。

精确指定信息归类为何

对于分类信息或材料，应该有一个明确的，可识别的理由或理由。^20.21如果一个原因是明确的，那么它应该是表示的。如果无法表达或只能以模糊的术语给出，那么信息或材料可能不应归类。“精确的分类指导是有效和有效的信息安全的先决条件。。。。”²²1970年，国防部列出了“缺乏特定的理由，即如何归类于哪些信息”作为信息过分信息的三个主要因素之一。²³

在70年代末，美国能源部开始计划为它的核武器活动的准备更好的分类指导。这项工作开始，因为许多解密错误在早期和中期的20世纪70年代的几百万分类DOE文档大规模解密审查期间发生。^＊此外，其他资料表明，当时存在的核武器活动分类指南并不充分。²⁴为美国能源部核武器计划的新指南试图专门解释为什么机密信息是保密的。⁺

^＊约244万文件，根据本全面的分类审查计划1971年7月和1975年6月间审查。关于这些文件的1,244,000进行解密[J.A. Griffin, "ERDA�A New Structure,"j .国家的。类。管理。Soc。, 11, 14�29 (1975), p. 27]. Most of those document declassification decisions were subsequently declared to be of no effect, and an additional classification review was required for those documents before they could be considered as declassified.

⁺在确定信息是否被分类在前面提到的第一个步骤相一致，新的能源部准则提供的分类信息更好地定义和还指出，不属于相关信息。

如果需要进行分类行动的具体原因，然后分类将被要求充分了解对他或她在做什么，仔细考虑通过分类决策;^{21日, 25}这将导致更好的分类决策。⁺⁺如果提供了其他人可以检查的原因，错误的原因(错误的分类决策)就更容易被识别出来。说明为什么对特定信息进行分类，可以使其他人更好地理解分类决定背后的基本原理。如果衍生分类器知道原始分类决策的基本原理，它们就能更好地做出决策。²⁶此外，如果他们知道指导的原因，人们通常更愿意遵循指导。²⁷“当人们不理解分类的目的时，分类会让人失去动力，其价值也会受到质疑。”²⁸最后，如前所述，如果衍生分类器已知分类基本原理，则在不同衍生分类器制造的后续衍生类分类决策中将存在更一致性。

⁺⁺国防部在1964年决定强调段落标记的主要原因之一是，国防部和国防部的民用承包商相信，这样的标记将需要严格的分析和评估，并将导致更好的分类决策[W。Skallerup，“专家小组讨论:分类管理的观点”，j .国家的。类。管理。Soc。, 1(2, 3, 4), 68�72 (1965) p. 71].

提供分类的具体原因也将有助于随后的解放或降级过程。^{21日, 29}如果已知原始分类决策的原因，则拒绝或降级决策更容易制作。应记录这些原因，以便在使原始分类决策的人离开本组织时不会丢失。²⁸

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