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第六章
国际转账
A.导言
1.在决定授权向外国政府或国际组织公开机密材料后，必须通过政府间的渠道进行转移。如下文B.2和B.3小节所述，发送国和接收国政府可商定使用其他渠道。
2.在准备FMS案例期间，执行FMS销售的国防部组件应联系其运输和安全官员，以确定可用的运输选项，并根据需要准备必要的传输说明或运输计划。当涉及承包商时，必须向认可的安全办公室（CSO）提供指示或计划的副本以及LOA。
3.承包商应在谈判中尽早与其文职人员联系，以便在国际上转让保密材料，以便及时作出转让安排。CSO将就必要的转移安排向承包商提供建议，并确定受援国政府的指定政府代表。CSO计划，在国防部设立国防设施代表室(DPRO)等美国政府指定的代表，或自行承担责任。拟议的安排将由国防调查处(DIS)转交，以便与接收外国政府的安全当局进行协调。在两国政府批准安全安排之前，中央安全组织不会允许泄露这些材料。
b .政策
1.政府必须保持对机密材料的控制和问责，直到这些材料通过指定的政府代表正式移交给预定的接受国政府。这适用于材料是否由国防部或国防承包商转让。为确保控制得以维持，在规划国际转移时应将政府渠道作为第一优先事项。政府渠道是军事邮政系统;军事(国防快递服务(DCS))、外交(国务院外交邮包服务(DPS))或其他官方政府快递系统，包括接收政府的那些;以及国防运输系统(DTS)。为确保政府问责，所有机密材料的转移都必须准备书面指示。指示必须以运输计划的形式，除非使用政府交通工具转移。在后一种情况下，适用的政府运输和安全法规，连同其他书面说明，必须提供与运输计划相同的详细程序。 Receipts are to be obtained for material that is classified CONFIDENTIAL or higher.
2.FMS销售的控制国防部组件，或商业销售的DIS，可以根据下文D节的规定，授权将机密材料作为商业货运进行国际转让。在所有情况下，必须建立与本章要求相称的控制和责任程序。这些程序必须包括使用D.3分节所述的已批准的护送和运输计划。,下面。
3.在紧急情况下，DIS还可以授权经过适当清理的承包商雇员携带涉及特定政府合同、协议或独立项目的机密材料，以符合下文H节的规定。紧急情况是指无法利用政府渠道，或使用这些渠道会造成延误，对合约的履行产生不利影响，或对已宣布的政府采购行动暂定日期的回应延迟到无法接受的程度，而DIS CSO则确认该信息在目的地不可用。
4.对于来自承包商设施的机密材料的转让，中央安全组织或美国指定的政府代表必须核实，所转让的材料与经DSP-85或许可机构的授权书授权出口的材料相同，或其他符合ITAR的美国政府授权(引用c)．当CSO或指定的政府代表要求时，承包商必须提供证明货物内容的文件。承包商对国际转让的准备工作应符合下文第一节的规定。
C.转让方法
绝密材料只能通过美国政府官方快递服务、指定为快递员的美国政府机构雇员或通过符合NISPOM或DoD 5200.1-R规定的经批准的COMSEC电路传输(参考aa和oo)．其他机密材料也可以如下方式国际转移。
1.在美国、其领土或属地内的转让．在美国境内，将机密材料转移给外国政府，其领土或属地通常会如下所述。
a.该材料可送达受援国的大使馆、领事馆或其他政府机构。这种方法通常适用于重量和尺寸足以由受援国政府随后通过信使或外交邮袋转移到最终目的地的材料。这些材料必须按照NISPOM或DoD 5200.1-R的规定传送给外国政府。
b。材料可以手携带可能被转移到一个指定的外国政府快递或护送在承包商或政府G。仓库使用的程序部分,下面,接受政府已批准的方案,在承包商转移设备,或由国防部安全办公室负责,在政府货仓进行FMS转售。
c。当机密材料的尺寸和重量必须运送货物,和商业航母使用,转移可能发生在一个公认的美国军事或商业出发港(坡)加载依照分段E.4一艘船或一架飞机上。,下面。需要一份运输计划。该计划必须提供符合ISM/NISPOM的美国控制的安全运输到POE，并提供安全运输到最终目的地。在转移之前，必须安排在POE或其附近的美国政府或经批准的商业设施进行安全存储。一名具有必要许可的指定美国人必须观察将材料装载到船上或飞机上的过程。在材料装载完毕并由外国政府指定的政府代表或押运人员签署材料收据之前，不得将保管移交给外国政府指定的政府代表或押运人员。如果装船和转移不能及时完成，指定的美国人必须确保材料要么被退回美国托运人的清理存储设施，要么被隔离并置于经清理的美国安全部队在POE的持续监控下，或在运输计划中指定的清理存储设施内。
2.在受援国内的转移．在接收国境内，将转交给外国政府的机密材料将寄给美国指定的政府代表，由他安排转交给接收国指定的政府代表。包装物的外包装或封面必须寄往美国驻该国指定的政府代表;内包装必须寄给外国政府指定代表。如果使用的快递员或押运人员不是美国政府官员(即，已被批准的承包商雇员)，材料必须交付给预先安排好的美国指定的政府代表，由他完成转移。如果快递员或押送员是美国政府官员，被授权直接完成转移，他或她可以在到达后直接将材料交给受援国政府指定的政府代表。分类材料的运输将按照下面E节的规定进行。
3.在第三国内交货．向外国政府在第三国指定的政府代表转交机密材料必须通过美国政府的官方渠道，或由指定的信使或押送者转交到美国的机构或设施或接收国政府，具有治外法权地位或不受第三国管辖的国家。材料将按照第2小节的描述进行处理。,以上。如果该材料没有被授权完成移交保管工作的美国政府官员陪同，则必须由美国指定的政府代表接收该货物，并有权将其交付给预期接收政府的指定政府代表。分类货物的转运通常不允许在第三国进行。
D.美国政府交通系统
1.国防快递服务(DCS)．DCS于1987年10月1日启用。它取代了武装部队信使服务(ARFCOS)。DCS是提供安全运输和控制需要通过快递处理的合格材料的主要手段。DCS将把合格的材料运送到或通过美国境外有《部队地位协定》(SOFA)或类似协议的地点，这些协议提供保护，使其免受海关或其他未经授权官员的搜查和扣押。DCS将材料通过外交邮袋送到没有SOFA或类似协议的国家，由国务院转交。运输是通过空中机动司令部(AMC)航班、军事合同航班、商业(美国国旗)飞机或普通水面承运人的散装运输。国防部指令5200.33(参考ddd)提供合格、不合格和禁止使用的材料清单。正常情况下，任何物品的重量都不能超过300磅，除非这些物品的物理结构不允许分解成较小的重量单位。例外要求应提交总部，国防信使服务，Fort George G. Meade，马里兰州20755-5370,ATTN: DO。国防部5200.33 - r(参考eee)描述国防部组成部分、联邦机构及其授权承包商的注册程序。
2.国防交通服务
a. DTS由美国陆军军事交通管理司令部(MTMC)、美国海军军事海运司令部(MSC)和美国空军空中机动司令部(AMC)组成，这些司令部是位于斯科特空军基地的美国运输司令部(USTRANSCOM)的组成部分。组成部分是各自职责范围内的“单一管理者”代理机构。例如:
(1) MTMC是美国境内和选定的海外地点的军事交通、陆运和通用用户海洋终端的单一管理者。
(2) MSC是海上运输的单一管理者。
(3) AMC是美国与海外地区之间、海外地区之间和境内的航空运输的单一管理者。
B分类FMS材料的装运通常在DTS内进行，或由其他美国政府安排的运输，以提供所需的安全性，并使美国政府能够维持对材料的控制和保管，直到实物移交。国防部4500.32-R(参考fff)提供获取DTS服务的附加信息和程序。通过FMS或直接商业合同购买机密材料的买方可自行运输，但运输计划和安全安排须经美国政府批准。
3.国务院外交邮袋服务．国防部组件可以使用DPS发送非机密仅供官方使用的材料和机密材料美国外交职务的国家中没有的驻军地位协议(SOFA)与美国或类似协议,将从搜查和扣押保护材料由海关或其他外国官员。就像在DCS的情况下，某些物品被禁止进入DPS。看到国防部4525.8米(参考ggg)查阅违禁物品清单。分类材料的长度和周长之和不应超过40磅或超过62英寸，最长尺寸不大于24英寸。请致电国务院分类邮袋分部(202)647-2936/7了解大型包裹的特殊准备和运送说明。用适当的分类级别(绝密、机密、机密)和DoD 5200.1-R要求的任何其他标记标记机密项目。这些是国务院唯一认可的国防部分类指标。它将假定不包含这些指标之一的项目是未分类的。以仅暗示它们可能被分类或行政控制的方式标记的项目(例如，“By Courier”，“NOFORN”等)将被拒绝。按照DoD 4525.8-M的规定，在机密和机密材料上标上注册号和地址。绝密材料将通过DCS传送至国务院。请参阅DoD 4525.8-M和DoD 5200.33-R，了解最高机密的适当程序。 Package classified material in accordance with DoD 5200.1-R and the NISPOM.
E.商业货运转让
1.对外军售(FMS)．执行FMS的国防部组件
涉及机密材料的合同必须在谈判开始时咨询国防部运输和安全官员，以确定适当的安全转移方法。根据FMS交易向外国政府或国际组织提供的机密材料通常将通过DTS运输，并转移到接受国政府领土内的外国政府指定政府代表处。执行销售的国防部部门可允许向美国军事或商业POE的外国政府指定的政府代表转让，但须符合上述第C.1.C.段的规定，前提是确定接收方拥有自己的安全运输工具（见下文第E.4.小节）从POE到最终目的地。在任何FMS情况下，对涉密材料具有安全认知的国防部组成部分负责与接受国外国政府协调，编制下文E.3小节所述的运输计划。当起点为美国承包商设施时，国防部部门必须向承包商及其CSO提供一份运输计划副本。如果货运代理用于处理货物，还必须向货运代理及其CSO提供运输计划副本。当原产地为承包商设施或使用货运代理时，负责的CSO将在授权放行货物之前验证运输计划的充分性。如果该计划不充分，CSO将将其返回给国防部部门进行解决。
2.商业合同. 承包商必须为所有美国和外国分类合同编制运输计划。该要求适用于陆上、海上或空中运输材料。承包商的CSO将批准该计划，并将其转发给接受国政府进行最终协调和批准。
3.交通规划
a.运输计划必须作为合同要求，纳入或附加于涉及分类材料国际转移为商业货运的每个商业合同和FMS合同中。运输计划将描述从原产地到最终目的地的安全运输安排。美国和受援国政府指定的政府代表必须在计划中指明，或者在定期装运时，在机密托运通知中指明。计划必须为不能及时转移提供安全保障。货物必须由一名经过适当检查的押运人员护送。船舶或飞机的船长(见第4小节)。(见下表)，其身份为美国公民或受援国公民，并经适当指定、澄清和简要说明其职责，可履行这一职能。运输计划的格式和要求见附录S。
b.当需要重复运送机密材料时，将使用《机密托运通知》通知接收政府或工业设施的安全官员将要进行机密托运。此通知的格式也见附录S。
4.国际承运人．国际转让机密材料必须仅使用下列船舶、飞机或其他承运人:
a.由美国政府拥有或特许或在美国注册;
b.由外国政府拥有或特许，或在外国政府登记之下;或
C是除上述a.或b.以外的承运商，经国防部认可部门的高级安全官员或商业销售DIS总监以及相关外国政府的安全部门明确授权。只有当上述a.或b.中所述的承运人不可用和/或紧急操作要求要求使用例外时，才可授权该授权和例外。
为修理、修改或维护而退回材料
外国政府或其承包商可以将机密材料归还给美国承包商进行维修、修改或维护。经批准的退货方法必须在FMS的LOA、直销合同的安全要求部分中明确规定，如果是作为运费转移的材料，则必须在原始运输计划中明确规定。承包商在收到要接收机密材料的通知后，必须通知其CSO。CSO将安排与适用的外国政府安全官员的联系，并安排在美国的安全运输，如果没有预先安排。
G.货运代理的使用和清关
1.根据ISM/NISPOM进行清算的商业货运代理可用于安排将机密材料作为货物进行国际转移。货运代理可能与国防部部门、美国承包商或接受方外国政府签订合同。但是，保密材料的安全和控制责任仍由美国政府承担，直到移交给接受国政府的指定政府代表为止。
2.只有具备适当级别的有效设施安全许可和储存能力的货运代理才有资格接收、处理、储存和安排将保密材料作为货物交付给外国收件人。但是，没有保密资料保管权的货运代理不要求也不符合仅为履行行政职能而进行清关的资格。
H.手提机密材料
1.承包商员工随身携带. 为了满足传输美国政府或外国政府要求所需保密材料的紧急需要（见上文第B.3小节），承包商员工可被授权按照本节中的程序随身携带保密材料。以这种方式传输的机密材料的最高级别不得超过机密级别；材料必须按照本手册第3章的规定获得出口许可；并且其尺寸和重量必须使快递员能够始终将其私人持有（批准的货舱储存期间除外），直至其交付给外国政府指定的政府代表。CSO将确保与美国机场安全和海关官员进行了必要的安排。
中央安全组织还必须确保接受国政府的安全当局在其国家作出了类似的安排。如果转让是根据国防部组件合同或涉及国防部组件的双边或多国项目，则该请求必须与国防部组件进行书面协调。承建商必须在移交前至少五个工作天通知中央保安员有关手提要求。
a.快递员必须是派遣承包商的全职员工。不得使用货运代理或其雇员或独立快递员。信使必须有至少机密材料级别的安全许可。
b.快递员需提供快递证明。快递证明书将由美国政府指定代表和派遣企业的设施保安官(FSO)签名。速递证书必须连续编号，载明出发日期，仅一次有效。如经中央安全处批准，行程可包括超过一站，并在每一站安排了安全的政府仓库。快递证书必须在旅程结束后立即退还给派遣保安人员。
C在每次旅行开始前，快递员必须阅读并在随附于快递员证书的快递员须知上签上姓名首字母，并在快递员声明上签字。旅行结束后，签署的声明必须至少保存12个月。信使证书的示例见附录J。
d.派遣保安办公室负责确认快递员是否携带个人旅行证件(如护照、签证)和必要的出口授权、运输证件，这些证件是否齐全、有效、有效。CSO或指定的政府代表将核实出口授权。
E派遣承包商的安全办公室必须指示快递员履行其所有职责，并确保他或她理解这些职责，并完成上文c.段所述的声明。
f.必须在美国指定的政府代表在场的情况下，按照NISPOM的规定对材料进行清点、包装和密封。内信封或者包装上应当标明接收保管所地址和派遣保管所的回邮地址。接收政府指定的政府代表的地址将与派遣办公室的回邮地址一起显示在外部信封或包装上。
g.派遣保安办公室必须根据清单准备一份收据三份，列出涉及的机密材料。收据一份由派出所保管，另两份随机密材料包装。保卫处必须向快递员索取密封包裹的收据。
h。调度安全办公室必须提供预期的接收与先进安全办公室通知快递到达的日期和时间,请接收安全办公室通知调度安全办公室如果快递不到达八小时内的预计到达时间。派遣保安机关必须将任何延误通知其指定的政府代表，除非官方另行通知快递员行程的变更。中央安全组织将确保接收政府安全官员得到上述通知。
i.收货保安办公室或指定的政府代表必须在托运货物的收据上签字。一份将退还给快递员。返回时，快递员将填妥的回执提供给派送保安办公室。
j.在整个旅程中，机密材料必须保持在信使的直接个人控制之下。在旅途中，在使用的交通工具中，在酒店房间中，在衣帽间中，或任何其他此类地点，都不能让它无人看管。机密材料不得存放在酒店的保险箱、行李柜或行李办公室。此外，载有机密材料的信封和包裹不得在途中打开，除非海关或其他政府官员要求如下。
K当政府当局的检查不可避免时，应注意仅显示托运货物的足够部分内容，以使官员能够确定托运货物不包含申报物品以外的任何物品。如果根据海关或其他政府官员的要求打开货物，快递员必须尽快通知其安全办公室。承包商安全办公室必须通知美国指定代表，该代表将通知CSO。如果检查官员与调度办公室不在同一个国家，还必须通知其官员检查货物所在国家的指定安全机构。在任何情况下，都不得将机密货物交给海关或其他官员保管。
l.当携带机密材料时，除非经CSO授权，快递员或押运人员不得通过第三国的地面路线旅行。快递员将只使用第E.4节中描述的运输工具。从美国到目的地的直达航线。
M在将每一份使用过的快递证书返还给发证的指定政府代表之前，快递员必须在快递证书底部签署声明，证明在运输过程中没有发生任何可能危及货物安全的情况。签字必须由FSO见证。
2.国防部员工随身携带
a.根据DoD 5200.1-R的规定，DoD部门的负责人或总部或主要指挥部的单一指定人员，必须授权在美国、其领土和加拿大以外的地方手动携带机密材料，并获得请求者的认证:
(一)货物未到达目的地;
（2） 为特定的官方目的急需该材料；和
(三)有明确理由不能以其他经批准的方式在足够时间内送达目的地的。
b.商业旅行必须乘坐美国国旗承运人。
出发前，物料必须清点并妥善包装。核准保安办公室必须保留一份清单副本;快递员应提供一份复印件。
d.在运输过程中，该材料必须始终由快递员个人持有。在夜间停留期间，必须安排在美国政府设施临时存放。不得存放在酒店保险箱、机场储物柜或其他此类场所。
E主要或指定的披露机构必须授权将所有机密信息披露给外国人。
f.如果该材料将被交付给美国或外国的收件人，则必须获得收据。
必须向快递员提供快递单，并向其简要介绍其职责。
H不得在公共交通工具或场所以任何方式阅读、研究、展示或使用保密材料。
一、分类材料收据
1.国际转让的机密材料需要连续的收据链，记录每个保管人。单独的外部收据用于记录包含机密材料的所有包裹从发起人向最终外国接收人的国际转移。该收据必须为非保密收据，且仅包含识别所传输包裹所需的信息。分类标题可以用短标题或缩写代替。包装中应附有详细说明包装内容的收据。这些收据必须符合国防部5200.1-R的规定。
2.发端人和各中间收货人将保留一份记录包裹保管权转移的外部收据副本，作为暂记文件保存，直到包裹中的收据签字并返还。寄送和接收指定的政府代表必须根据所用的运输方式，共同商定退还已签字的包装材料收据的暂停日期。如果在确定的暂停日期之前未返回收据，则必须启动后续行动。承包商必须按照ITAR的规定，将签署的收据和相关出口管制文件的副本保留六年。国防部各部门必须将收据保存至少两年。
J.承包商根据商业和FMS销售准备国际转让
1.除了本节其他部分所述的要求外，承包商还应作出下列准备工作以便利国际转让。
a.确保参与转让的每一方在适用的合同或协议或相关的运输计划或指示中，以及在出口授权申请中都有明确的标识。
b.当材料准备好装运时通知相应的CSO或美国指定的政府代表。
c.准备向CSO或美国指定的政府代表书面证明，机密货物，无论是技术资料还是国防物品，都在相关出口授权的限制范围内，或在出口授权要求的授权豁免范围内，或在相关FMS合同的限制范围内。
d.向CSO或指定的政府代表提供出口管制条例要求的任何证明文件(例如，许可证或授权书、许可证条件和条款、不转让和使用证书)。
e.向CSO或指定的政府代表提供证明文件，以证明在ITAR许可要求豁免的情况下进行装运的合理性。
f.将分类货物准备好，以便CSO或指定的政府代表进行目视检查和核实。至少这将包括:
（1） 准备包装材料和地址标签以供审查；
(2)在适用的情况下，对内容进行适当的美国分类或等效的外国政府分类、降级和解密标记;
(3)准备上文H节所指明的收据;和
(4)确保所有装运文件(适当时包括托运人出口申报单)包括CSO或负责验证许可证或授权书的指定政府代表以及承包商FSO的名称和电话号码。
g.已向预定的接收政府和货运代理(如适用)发出装运通知。该通知将要求接收方确认已收到货物，或如果没有按照规定的装运时间表收到货物，则向承包商提供通知。在放行货物之前，需要确认收到预先通知。
根据itar豁免转让技术数据
1.承包商必须向CSO或指定的政府代表提供有效文件(如许可证、LOA或协议)，以核实根据ITAR豁免转让的机密技术数据的出口授权。
2.根据ITAR豁免125.4（b）（1）出口的机密技术数据必须有一份由国防部控制部门的主要披露机构或指定披露机构签署的书面授权书支持。承包商必须向ODTC提供授权书副本。
3.在没有上述文件的情况下，CSO将不允许根据豁免转让保密技术数据。