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资讯安全监察办公室
国家档案和记录管理局
700宾夕法尼亚州大道，NW
华盛顿特区20408

2002年9月20日

总统
白宫
华盛顿特区20500

亲爱的总统先生:

我们很高兴向总统提交信息安全监督办公室(ISOO) 2001年报告。

本报告根据要求提供有关安全分类计划状态的信息行政命令12958，“国家安全机密信息”。它包括关于系统组成部分的统计和分析，主要是分类和解密。此外，它还包括政府和工业安全分类系统的成本估计。

一般来说，分类活动的上升趋势仍在继续。ISOO不会指望这种改变，特别是鉴于目前对恐怖主义的全球战争。与此同时，行政部门继续取得值得注意的进展，以便将旧常常价值记录努力，其产品将有助于在未来几年内撰写本国的历史。政府的成本估计急剧增加，而行业成本估计减少，总成本估计稳定。

安全分类系统旨在保护保护美国人民及其政府机构免受伤害的秘密，同时为一位知情的美国公众提供。由于ISOO监督该系统的趋势，我们将继续关注提升本端的政策和指导。在执行安全分类计划的行政部门和行业中，ISOO和数千名其他人的工作人员，准备继续前进。

2001财政年度项目活动总结

以下向总统报告是在E.O中的第六次报告。12958年10月在1995年10月生效。以下数据突出了ISOO的调查结果。

分类

解密

六年

实施自动
解密提供
行政命令12958

“分类国家安全信息”

一、背景

第12958号行政命令"国家安全机密信息"1995年4月17日发布，1995年10月14日的有效，从过去的保密政策中标志着这一点。自冷战结束以来修改安全分类系统的第一个顺序，E.O.12958包括已经导致的主要变更导致了被解密的信息量的戏剧性增加。2001财年标志着订单政策有效的第六年。

3.4节的解密条款包含了新安全分类体系中影响最深远的改革。这一部分，标题为“自动解密”，要求自动解密历史上最有价值的信息，已经存在了25年。在过去，较早的机密记录被无限期地列为机密。根据e . 12958，这些相同的记录，包括在过去50年里创建的约16.27亿页，将在命令发布的五年后，即2000年4月17日，自动解密。行政命令131421999年11月1999年11月1999年发布了e.o.12958，延长征收自动解密条款的日期，直到2001年10月14日。对于两组记录，那些包含由一个以上机构的信息归类的信息以及几乎总是包含与情报来源和方法有关的信息的信息，E.O. 13142 extended the date of imposition of the automatic declassification provision an additional eighteen months, until April 17, 2003.

为了将信息保密超过25年，机构负责人必须能够证明:(1)特定信息属于自动解密的狭窄豁免范围。然后，由高级官员组成的机构间小组对这一决定进行外部审查;或(2)由机构负责人识别并经总统批准的特定文件系列，几乎无一例外地包含豁免信息。1999年3月9日，10个机构获得了特定的“文件系列豁免”，因为这些系列中充满了几乎总是属于一个或多个豁免类别的信息。更多信息，请参阅ISOO'sFY 1998年向总统报告在ISOO的主页上http://www.archives.gov/isoo/index.html.．

实际上是，E.O.12958逆转资源负担。与现有系统不同，机构必须支出资源，以便在E.O中解散旧信息。12958，机构必须支出所需的资源，以证明为什么历史信息需要纳入分类。

2页面DECLASSIFlED

信息安全监督办公室（ISOO）收集的数据显示，在2001财年，行政部门的机构继续在历史上解散在签发行政命令12958之前前所未有的数字。在2001财年，执行分公司代理商解除了超过1亿页的永久性有价值的历史记录。这比2000财年解密的页数增加了约34％，并继续超过先前行政订单下的年平均值五倍。即使立法要求，机构也继续进行重大的解剖[第3161节公共法律105-261，题为“防止无意发布限制数据和以前限制数据的保护。”]重新审查以前在向公众提供过度解密的记录。本立法的目的是确保审理记录并非无意中包含根据原子能法案，称为“限制数据”和“以前限制数据”的信息。原子能法根据原子能法案分类的记录不受E.O.12958或其邮政的规定。

考虑到过去两届财政年度的明显下行趋势，2001财年解密的页数是显着的。甚至面对国家档案和记录管理（NARA）进一步减少，甚至发生了34％的增长，通常是自动解剖计划下的页面数量的最大贡献者。上述立法最直接影响纳拉，在之前的几年内占据了总管分支机构的50％以上的页面。

连续第二年，国防部（国防部）已在裁员活动中取得了铅。国防部由海军和军队部门领导，2001财年解除了近8600万页的永久宝贵的记录。这比2000财年增长了3400万页。国防部总数代表了财本秘密的86％2001年，执行分支机构的2001财年仍然是非凡的，因为目前的记录宇宙减少了自动解剖，以及影响致力于系统审查的资源的各种立法规定。

在12958号行政命令生效的头六年里，行政部门的各机构解密了大约8.95亿页具有永久价值的历史记录。1995财政年度，在该命令签署之后，但在其生效日期之前，又有6900万页具有永久价值的历史记录被解密。自1978年底ISOO成立，并从1980财政年度开始收集和分析数据以来，该组织报告了总计约11亿页具有永久价值的历史记录的解密。在这些文件中，有9.64亿页(86%)已被解密，这在很大程度上是由于E.O. 12958的自动解密条款。

III。展望未来

很明显，自动解密计划将受到9 / 11事件的影响，如果只是在投入的资源数量上。由于主要的保密机构已投资于解密基础设施，因此维护这些基础设施非常重要，特别是考虑到每年都有更多的机密信息受制于该命令的自动解密规定。各机构在缩小“堆积如山”的旧机密信息方面取得了巨大进展。如果自动解密被搁置一边，行政部门将再次制造另一座“山”旧的机密信息。可以选择减轻自动解密程序的负担。例如，延长自动解密的日期可能是一种选择。ISOO将与这些机构合作，寻求解决他们对该计划的担忧的方法。根据该命令解密的数亿页文件将造福于公众，并为未来几代历史学家和其他研究人员提供不可替代的资源。我们不能失去这种势头。

Intergration安全分类上诉小组

权威

功能

成员

执行秘书

技术支持人员

活动的总结

这Intergratic Citabency Appeals Panel（ISCAP）在e.o.下创建12958执行上述关键函数。由国家和国防秘书秘书长的ISCAP，中央情报司司长，美国档案主义者，以及国家安全事务总统助理，于1996年5月开始会议。总统指定其主席，ISOO董事担任其执行秘书，ISOO提供其员工支持。

迄今为止，ISCAP的大部分努力都集中在强制性解密审查上诉上。在2001财年期间，ISCAP决定了34份在机构处理完成后仍保持完全或部分保密的文件。它对8份文件(23%)中剩余的全部机密信息进行了解密，对21份文件(62%)中的额外信息进行了解密。ISCAP在5个文件中完全肯定了机构的决定(15%)。从1996年5月到2001年9月，ISCAP决定共处理252份文件。其中，ISCAP在80%的文件中解密了信息(37%)，并在108个文件中部分解密了附加信息(43%)。ISCAP在50份文件中充分肯定了该机构的分类行动(20%)。

由ISCAP解密的文件通过其监护的实体提供，通常是总统图书馆。有关援助识别和请求此类文件的副本，或有关ISCAP的任何其他问题，请联系ISCAP工作人员。

安全分类：它的价格是多少？

安全分类项目现在已经是第七年为政府和行业报告成本了。1994年，国会第一次向行政部门要求安全分类费用估算。此外，ISOO还通过行政命令12958向总统报告这些成本。第12829号行政命令“国家工业安全计划”还要求ISOO向总统收集和报告工业或承包商的成本。

直到过去几年，安全分类计划的费用被视为不可避免，与其他有些无定形的开销费用交织在一起。虽然许多程序的成本仍然存在暧昧，但ISOO继续监测用于收集成本估算数据的方法。要求各机构向成本收集努力提供确切的答复将是持久的。因此，ISOO依赖于抽样来估计安全分类系统的成本。在过去的七年里，收集方法保持稳定，提供了良好的成本负担和向上和向下趋势的良好迹象。在未来，ISOO期望审查成本收集方法，特别是使用的定义。本综述将有助于确保该方法是最新的和相关的。

政府

以下数据是根据一个行政部门工作组制定的共同定义按类别收集的。类别定义如下。

人员安全:一系列互锁和相互支持的计划元素，最初建立政府或承包商员工的资格，并确保适合继续访问分类信息。

物理安全:这部分安全性涉及旨在保护和保护分类设施和信息，国内或外国的体力措施。

信息安全：包括三个子类别：

专业教育、培训和意识:建立、维护、指导、支持和评估安全培训和安全意识计划;培训计划的认证和批准;培训记录的开发、管理和维护;培训人员执行与其职责有关的任务;与机密信息相关的安全职责分配之前，人员的资格和/或认证。

安全管理和规划：制定和实施计划，程序和行动，以实现政策要求，制定预算和资源要求，监督组织活动，并回答与分类信息相关的管理要求。

独特的项目:没有在任何主要类别中报告但仍有重大意义且需要列入的部门或机构具体活动。

2001财年在政府内估计的总安全分类成本为4,710,778,688美元。该数字代表了45个行政部门各机构提供的估计，包括国防部，其估计纳入国家外国情报计划。然而，它不包括CIA的成本估计，该机构已归类。

由于对根据第12958号行政命令建立的解密项目表达了兴趣，ISOO还要求各机构确定其信息安全/分类管理类别中归因于其解密项目的部分成本估算。在2001财政年度，这些机构报告的解密费用估计为231,884,250美元，占总费用估计的4.9%，比2000财政年度的百分比要小。

行业

一个联合的国防部和工业小组开发了一种成本收集方法，用于在工业内部使用和保护机密信息相关的成本。由于工业界对其成本的解释与政府不同，因此不按类别提供成本估计数据。而是采用了抽样方法，从4个不同的设施中包括志愿者企业。设备的类别是基于特定公司为了与政府机构签订保密合同必须满足的安全要求的复杂性。

2001年的工业成本估算总额与工业样本中每个公司最近完成的会计年度的12个月会计期间有关。对于样本中的大多数公司来说，2001年12月31日是他们财政年度的结束日。2001年工业界保安费用估计总额为766 503 000美元。

政府成本估计显示比2000财年报告的成本估计增加了10%。另一方面，工业报告称其成本估计降低了20%。二零零一年政府及工业界的成本预算总额为55亿元，较二零零零年的政府及工业界成本预算总额增加3亿元。

政府成本估计的增加似乎不会因任何新计划而导致。人才安全经历了最大的增加（102％），其中国防部等机构标志着，标志着增加了追查的调查。以下类别的增加还注意到：安全管理，监督和规划（23％）;独特的物品（1％）;在信息安全的子类别中，分类管理（4％）和解密（1％）。减少发生在以下几类：专业教育培训和意识（6％）;物理安全（20％）;和信息安全，具体而言，信息技术（2％）。

第二年，承包商成本继续下降趋势。2001年的数字不是行业报告的最低值，目前尚不清楚这种下行趋势是否会继续。目前的估计是基于2000年的大型公司的抽样。ISOOOOOS继续相信，正如国家工业安全方案的执行代理，那种较大组合的小型公司报告数据将提供更好的样本。ISOO期望未来的估计值将继续包括这种大型和大公司的更大组合，这似乎会产生迄今为止报告的最具现实的数据，以便在不断发展的过程中。

分类

原始分类器

原始分类机构（OCAS）也称为原始分类器，是由总统或选定的代理主任以书面形式指定的人，以便在第一审议中对信息进行分类。根据执行命令12958，只有原始分类机确定，如果没有权威，可以合理地造成损害国家安全的信息。原始分类器还必须能够识别或描述损坏。

在2001财政年度，整个行政部门的原始分类器数量为4132个，比前一年增加了两个分类器。oca大幅减少的行政分支机构包括能源部(DOE)、国家侦察办公室(NRO)、国家安全委员会(NSC)和国防部(DOD)。ISOO认为，机构负责人的仔细审查和重新发放原始分类授权代表团仍然是将OCAs保持在最低限度的最大因素。此外，分类指导的使用减少了对OCAs的操作需求。尽管如此，一些具有类似分类活动但更多的oca的较大机构显然可以减少oca的数量，而通过制定和更多地使用分类指导而不会对业务产生负面影响。

在2001财年，机构报告了最高秘密层面的原始分类器数量增加7％，秘密分类水平的1％减少。ocas在机密层面下降了3％。国防部在顶级秘密ocas增加了15％，而它分别将其秘密和机密毒物分别降低10％和30％。虽然大多数机构正在减少ocas的数量，但关切的是，两个机构，财政部和美国贸易代表（UST）分别从2000财年增加了52％和233％。原文这些机构2001财政年度的分类活动似乎并未支持此类增加，特别是UST，其总组合分类活动减少了7％。来自USTR的ISOO和代表正在检查这个问题。另一方面，财政部，在最重要的秘密水平上增加了OCA，秘密级别30和机密层面25分，主要是由于9月11日的需求。

在国防部、能源部、NRO和NSC报告的减少中，最显著的减少来自国防部，从2000财年的1249个减少到2001财年的1204个。ISOO赞扬这些机构的削减工作。ISOO预计，随着9 / 11事件在安全分类项目中的全面影响变得明显，各机构在2002财年报告的OCAs数量将显著增加。

原始的分类

原始分类是授权分类器对信息需要特别保护的初步判断，因为未经授权的信息泄露可能会对国家安全造成损害。原始分类的过程通常包括确定保护信息的需要和放置标记以识别分类的信息。根据定义，原始分类先于安全分类系统的所有其他方面，如派生分类、保护和解密。因此，ISOO经常将原始分类行动的数量作为报告中最重要的数字。ReportsReports

在2001财政年度，各机构总共报告了260,678份原始分类决定。这一数字比2000财政年度报告的原始分类决定数量增加了18%，其中大部分是由国防部报告的增加造成的。按等级分类，“绝密”增加了89%，“秘密”减少了46%，“机密”减少了13%。对E.O. 12958下的原始分类活动的回顾并没有显示出稳定的趋势。在1997财政年度，即该命令实施的第二个完整年份，原始分类活动增加了51%，而1998财政年度减少了14%，1999财政年度增加了24%。同样，与2000财政年度一样，2001财政年度的增加反映了某些机构收集数据方式的变化，也可能是审查和发布分类指南要求的作用。

三个机构 - 国防部，正义和国家 - 现在占所有原始分类决策的96％。国防部报告总共90,469项原始分类决策，比上年增加了83％。这可能是独特事件的结果，导致国防部运营增加。

连续五年，正义还报告了增加。今年的3％增长比去年增长低4％。尽管ACDA和USIA纳入该部门，但国家已注册2％减少。

有几个具有较小安全分类计划的机构报告了原始分类决策的数量明显减少。特别是，ISO赞扬PFIAB和UST，报告连续两年减少。报告还减少了商业，DOT，NASA，NRC，NSC，ONDCP和OVP，其报告分别降低了56％，71％，50％，80％，11％，70％和71％。



作为原始分类过程的一部分，分类器必须确定保护信息的时间框架。这通常被称为分类的“持续时间”。第12958号行政命令在原始分类时产生了三种可能的结果。首先，如果适用于信息的国家安全敏感性的持续时间，信息应在特定的日期或事件标记为解密。例如，分类器可以确定信息的敏感性将在特定项目完成时失效。该事件将被记录在文件的表面，当项目完成时，信息将自动解密。第二，如果最初的保密当局不能确定一个更早的具体日期或事件进行解密，则信息通常应在最初决定之日起10年内进行解密标记。第三，如果具体信息属于八个类别中的一个或多个类别，分类者可以在10年内免除其解密。在几乎所有情况下，这将导致信息在25年后自动解密。第12356号行政命令“要求始发机构作出裁定”或“OADR”下使用的无限期期限标记随着第12958号行政命令的发布而被取消。

在2001财年期间，分类机在不到10年的特定日期或事件时选择了解密，或者在10年期限为140,715（54％）原始分类决策。On the remaining 119,963 (46%) original classification decisions, original classifiers elected to apply an exemption from 10-year declassification.10年或更少类别的54％仅占去年代理商报告的所有时间高百分比的5％。从历史上看，根据这个订单，2000年选择10年或更少50％的机构;1999年50％;1998年的36％和1997年和1996年的50％。10年或更少的时间表似乎受到欧洲奥空斯的良好接受，也许会继续。分配特定日期，活动或10年日期的长期效果表明，未来未经考核审查的核算，早先会有更多信息。

导数和结合

派生分类是以一种新的形式合并、改写、重述或生成分类来源信息的行为。信息可通过两种方式进行分类:(a)通过使用原始文件，通常是通信或原始保密机构生成的出版物;金博宝更改账户或(b)通过使用分类指南。分类指南是由原始分类当局发布的一套说明。它属于一个特定的主题，并描述了必须分类的关于该主题的信息元素，以及分类的级别和持续时间。只有具有适当安全许可的行政部门或政府承包商雇员，他们的工作要求重申机密来源信息，才可以派生地进行分类。

组合分类是原始分类和派生分类活动的总和。虽然原始分类占组合分类的比例较小(1%)，但它先于安全分类系统的所有其他方面，是组合分类中更重要的方面。原始分类决策是每一个衍生分类行为的根源。从历史上看，衍生行为的数量超过了原始决策，从1996年到1999年，从40到54个衍生行为到一个原始决策。在2000财政年度，这一比率急剧变化为每100个衍生行动对应一个原始行动。2001财年的数字甚至更高，为125比1。

正如本报告早些时候所指出的，在过去两年里，原始分类分别上升了30%和18%，但这些数字远没有衍生品的增长那么麻烦，2000年和2001年分别上升了189和44%。

去年，ISOO质疑报告数据的价值，因为衍生品分类的增长似乎如此巨大，难以与前几年报告的数据相比较。虽然今年的数字更大，但ISOO仍然认为，这一增长不是新项目的结果，而是与越来越多的人使用电子邮件和其他电子方式来处理政府事务(包括分类)直接相关。去年开始的初步调查使我们进一步得出结论，由于缺乏各机构用来收集数据的普遍抽样方法，加上对描述所收集数据的定义缺乏共同的理解和应用，这一过程进一步复杂化。这些综合因素清楚地表明，需要重新计算用于分析的基线数字，以说明电子环境的影响。这些数据的收集将由一个共同和明确定义的抽样方法控制。ISOO已经启动了一项研究来解决这些问题，希望在2002财政年度完成数据收集和分析。金博宝正规网址我们的一个初步问题是，评级机构是否高估了衍生品行为。例如，如果一个衍生分类的电子邮件被发送到100个地址，该机构是将其计数为一个，还是100个行动。另一个例子是，在安全系统上传输的非机密电子邮件是否可以被隔离，而不作为分类操作报告，或者是否系统中的所有内容都作为分类操作报告。当我们的研究完成后，我们将与机构分享我们的发现。 Our conclusions may very well result in a revision of the Standard Form 311, Agency Security Classification Management Program Data (SF311), the means by which ISOO collects data. Additionally fiscal year 2000 may become the watershed, dividing the reportage of classification decisions made using "paper-centric" office practices from those using electronic practices.

解密

在2001财年期间，行政部门的解密活动在三年内首次增加。下列订单下的解密仍然超过现有行政订单下的平均费用。在e.o.下提出两项解放计划。12958：（1）“自动解剖”第3.4节。12958;（2）“系统解放审查”第3.5节，非常明确推动了审查活动的增加。1995年10月中旬开始的“自动解密”计划与执行令12958的生效日期开始。在“自动解放”计划下，除非代理主管部门达到25岁，否则将自动解密所评估的信息。已确定它落在豁免豁免范围内，允许继续进行分类。1996财年是该计划实施的第一个全年。

“解密系统审查”始于1972年，是一个项目，在记录达到特定年龄后，对具有永久价值的机密记录进行审查，以实现解密。根据E.O. 12356, NARA是唯一被要求对其机密资产进行系统审查的机构。E.O. 12958要求所有发布机密信息的机构建立并实施一项系统的解密审查计划，该计划将与自动解密的潜在启动结合起来进行。实际上，系统审查已经成为自动解密程序的附属物。ISOO收集的解密数据并没有区分这两个项目，因为它们现在是如此相互关联。

在2001财年期间，行政部门解除了近100,105,000页的永久性有价值的历史记录。该数字代表2000财年报告的34％。重要的是要注意，2001财年的数字代表了8700万张被报告的平均每年在事先执行订单下报告的年度解放活动（12.6百万页）时增加了8700万页．根据行政部门机构面临的许多障碍，这么多页面的拒绝是显着的。

ISOO估计，机构在大约74％的页面上完成了自动解放的页面，无论是通过拒绝或豁免它们。待审查的那些记录（估计基于2000年4月17日的42600万页）往往是后期（1976年及更早），更复杂，敏感的记录机构。这些记录需要更多时间来审查和处理。

但是，在过程之外的其他因素会影响解密活动。例如，正如本报告所述的早些时候，1999财年颁布的立法，解决了限制数据和以前限制的数据，所需机构的保护，从自动和系统的解放计划转移资源，以满足立法的要求。其他立法倡议要求的本立法和其他特殊题单搜索1998年纳粹战争罪行披露法案和2000年日本帝国政府披露法案再次影响了NARA的解密计划。

2001财年在2001财年解密的页面数量越来越多，从2000财年的790万页上的790万页达到了330万页。减少的百分比高于2000财团（59％）。在过去三年之前，纳拉一直是牵头机构的页面数量被解密。纳拉继续引用2000年和1999年财政年份：立法任务;纳瓦员工的逐页审查要求与使用采样方法;并将员工从拒绝活动中转移以记录转移责任。对于2001财年，奈良具体引用了与...相关的智力记录审查1998年纳粹战争罪行披露法案和2000年日本帝国政府披露法案，作为影响奈良解放工作的另一个因素。根据纳拉的说法，这些记录是“比平均水平更难以审查并更长时间。”此外，纳拉指出，为新的计算机跟踪系统进行计划，测试，安装和培训，需要员工时间。

在六年的六年中，执行令12958有效的，超过895万页已经被解密。与25700万页相比，在16年后的两个事先执行订单（E.O.2065和12356）下，过去六年的行政部门的行政部门有两倍以上的页面数量。在ISOO已经收集数据的21年中，执行分支机构内的解密活动导致了超过11亿页净化。

对于第三年的行导，在2001财年解密的总页数中领导了行政部门，占总数的86％以上。国防部报告其总页面的增加66％。与2000财年相比，2001财年在2001财年的解密活动中报告了显着增加的其他机构包括：援助（65％），正义（37％）和CIA（37％）。那些经历重大减少的机构包括：奈良（59％），美国国家航空航天局（40％），NSC（68％），国家（93％）和财政部（94％）。无论2001财年的结果，ISO赞扬所有这些机构，并鼓励他们维持或努力增加努力。

强制性的审查

根据执行订单12958，强制性审查流程允许个人或机构要求机构审查指定的国家安全信息，以便寻求其解密。请求必须以书面形式描述，并以足够的细节描述信息，以允许原子能机构以合理的努力检索它。强制性审查仍然受到一些研究人员的欢迎，作为信息法案（FOIA）请求的不争议替代方案。它还用于寻求总统论文或记录的拒绝，这些论文或记录不受FOIA。此外，一些研究人员现在正在选择对FOIA的强制性审查，以保留对ISCAP的上诉权（见上文）。

在2001财政年度，各机构处理了3,798件案件，共计148,648页。处理的页数比前一年增加了57%。全部或部分解密的页数从2000财年的90,485页增加到132,397页。全部或部分解密的页数百分比从93%下降到89%;然而，根据第12958号行政命令，这一百分比仍然很高。虽然立法等外部因素影响了机构可以处理多少强制性解密审查请求，但ISOO认为强制性审查仍然是一种非常成功的信息解密手段。

2001财年期间，机构处理了62页的上诉，包括2,987页。其中，49％的页面是全部或部分授予的。比去年的速度低4％。较低的解剖率表明了三件事：（1）较初期的强制性审查后较少的信息仍然归类;（2）正在要求更新的记录，从而越来越高的灵敏度;（3）机构正在保留分类，因为信息的敏感性继续符合订单下的标准。较低的速度进一步表明ISCAP可能希望看到从拒绝请求者的上诉增加。



来源:ISOO硬拷贝/PDF版本
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