证词司法委员会前
美国参议院

美国总审计局

高在联邦调查局工作

对数据的访问，文档和人员

诺曼J.拉布金的声明
常务董事，
税务总局和司法问题金博宝正规网址

高- 01 - 888 t

今天，我很高兴在这里与联邦调查局(FBI)讨论我们在为国会进行审计工作时要求获得的数据、文件和人员方面的最近经验。对我们来说，对获取FBI记录和人员的担忧并不是一个新话题。事实上，在1991年7月，我们就司法部存在的访问问题作证，其中大部分涉及联邦调查局。尽管国会没有要求我们在联邦调查局做大量的工作，但我们认为，在许多领域，我们可以为改善该机构的活动及其管理做出贡献。

让我概括我们的访问记录的机构，包括那些在美国联邦调查局的法定权利开始，并按照从我们最近的经历的一些例子。大多数的这些例子都与特定的接入问题。我也想指出一些积极的经验为好，因为虽然不是常态，我们要提出一个公平的图片。

In summary, the Congress has given us broad authority to access the FBI�s data, documents, and personnel in order to conduct our audits, evaluations, and investigations. This is the same authority we rely on to perform our work at all federal agencies. While things go smoothly on occasion, on many other occasions our access at the FBI has been difficult, resulting in us having to follow cumbersome procedures to meet with Bureau officials and get basic information about their programs and activities. We have had access issues in a number of agencies over the years. However, across law enforcement-related agencies, FBI access issues have been the most sustained and intractable.

Over the past 5 years, we have issued about 50 products that include information related to the FBI�s operations and activities. In only about 10 cases, however, has the FBI been the focus of this work. For example, our report on the National Infrastructure Protection Center (NIPC), located within the FBI, describes its progress in developing national capabilities for analyzing cyber threats and vulnerability data and issuing warnings, enhancing its capabilities for responding to cyber attacks, and establishing information-sharing relationships with government and private-sector entities.¹更多的时候，我们的工作包括联邦调查局多个机构是一个给定的审查的主题之一。例如，去年我们审查机构官员的安全保护和联邦调查局，但30个的机构之一，我们所覆盖。

¹NIPC was established in 1998 as an outgrowth of the FBI�s Computer Investigations and Infrastructure Assessment Center and is located in the FBI�s Counterterrorism Division. The NIPC director and most of the analysts are FBI staff. Other staff are detailees from other federal agencies and from international partners such as Canada.

当我们开始与联邦机构合作时，我们正式通知主要官员计划进行的审查，并与他们会面讨论我们的工作目标。在那次会议上，我们试图确定我们应该采访哪些机构官员，以及该机构拥有哪些可能与我们的工作有关的文件或数据。在联邦调查局(和其他机构)，一个指定的联络人充当我们的联系人，安排会议和获取文件。除了少数例外，我们通过联邦调查局联络员而不是直接联系联邦调查局官员。

在我们在几乎所有联邦机构工作的过程中，我们经常收到大量的信息，它的一些高度敏感。我们小心警惕这些信息的安全性满足或超过由源机构制定的安全标准的方式。我们有一个出色的战绩相对于保护敏感和机密信息。

我们有广泛的法定权利查阅机构记录，以便进行审计和评估。根据《美国联邦法典》第31条第716(a)款，联邦机构必须向我们提供有关其职责、权力、活动、组织和金融交易的信息。这个法令适用于联邦机构，包括那些执行执法职能的机构(如联邦调查局)，并不能免除执法信息对我们的访问权限。如果机构没有在合理的时间内提供这些信息，我们有权要求查阅。为此，我们向原子能机构负责人发出一封信，说明我们的权力和我们需要这些资料的理由。该机构有20天的答复时间，在此之后，总审计长可向总统、管理和预算办公室(OMB)主任、该机构负责人和国会提交报告。如果该机构还没有授予我们访问另一个20天内,总审计长可以向联邦地区法院除非(a)记录与活动总统指定为外国情报和反情报活动,(b)的记录由法律特别免除披露,或(c)总统或管理和预算局局长证明所请求的信息符合《信息自由法》(FOIA)中列出的两项豁免之一，²并披露合理预期可显着削弱政府的运作。（见31 U.S.C. 716（d））。

²两项相关的信息自由豁免是豁免5和豁免7。豁免5(载于《美国法典》第552(b)(5)条)，豁免机构间或机构内部的备忘录或信函的公开披露，这些备忘录或信函在法律上不属于与该机构进行诉讼的机构以外的当事人。豁免7(载于《美国法典》第5条第552(b)(7)款)，豁免为执法目的而编制的公开披露记录或资料，但只限于该等执法记录或资料的制作可合理预期会干扰执法程序;(B)将剥夺一个人获得公平审判或公正裁决的权利;(C)可被合理预期构成对个人隐私的无正当理由的侵犯;(D)可以合理地期望披露保密消息来源的身份;(E)会披露执法调查或检控的技术和程序，或会披露执法调查或检控的指引，但须合理预期披露会有规避法律的风险;或(F)可合理地预期会危及任何个人的生命或人身安全。

过去，我们曾向FBI发出请求信，要求其根据我们的法定权限向我们提供信息。在这种情况下，联邦调查局最终同意了我们的要求。然而，使用我们的法定执行当局可能是对抗性和费时的。我们更愿意做出安排，使我们在与联邦调查局的所有工作中都能发挥良好的作用，从而使我们能够迅速、全面地回应国会的要求。

本着这种精神，在2000年3月，我们会见了FBI官员讨论了许多具体的准入问题，并设法制定出更有效的安排，以完成我们的工作。金博宝正规网址At that meeting, and in a subsequent letter from the Assistant Director of the FBI�s Office of Public and Congressional Affairs, the FBI pledged to do a better job in providing us access to records and people. As you will see from the recent examples cited in this testimony, our access problems have not been resolved.

该类型的最近访问的问题可分为几类，有时重叠。我们的一个最大的问题是延迟。这涉及到我们要求的，并与联邦调查局官员安排会议都接收文件。We have experienced significant delay in an engagement we are just finishing � a review requested by Senator Fred Thompson when he was the chairman of the Senate Governmental Affairs Committee. The focus of that review is the FBI�s coordination of foreign counterintelligence investigations, where criminal violations are implicated, with other components within the Justice Department, most notably the Criminal Division. Although this is a very sensitive subject, our work focused on coordination policies and procedures and the FBI�s adherence to them, not on the decisions regarding the investigations or the intelligence they produced. A work log maintained for this job indicates that 112 days elapsed from when a written list of questions was delivered to the FBI to the delivery of its response.^3.在这近4个月的时间，我们联系了FBI的15倍以上打听响应的状态。

^3.Due to our experience on FBI reviews, we have urged our staff to keep detailed records of their requests for data or meetings, the FBI�s responses to those requests, and subsequent contacts when the agency does not respond in a timely manner.

In another case, we experienced delays in receiving documentation for our work requested by Rep. Christopher Shays, Chairman of the House Government Reform Subcommittee on National Security, Veterans� Affairs, and International Relations, and Rep. Ike Skelton, Ranking Minority Member of the House Committee on Armed Services. The request concerned coordination between the FBI and several other federal agencies. The issue again was very sensitive, and the report was classified. Beginning in May 1999, we had asked the FBI to produce documents showing administrative guidance it had issued on these activities, the process by which these activities were approved, the timing and duration of specific activities, and evidence of interagency coordination. FBI officials told us they would locate and gather the documents for us. In December 1999, after senior GAO executives intervened, the FBI provided us a minimal and incomplete summary � not copies of original documents. In February 2000 � 9 months after our initial request � FBI officials told us they had no documentation or other records on the activities.

在其他的例子，我们在接收与我们的工作题为报告文件出现延误，ReportsReports枪支管制：全国即时犯罪背景调查系统的实现和Combating Terrorism: Federal Agencies� Efforts to Implement National Policy and Strategy等等。不用说，这些延误影响了我们有效开展工作的能力，并通过推迟发布我们的报告，不利地影响了我们向大会及时提供信息和建议的能力。ReportsReports

安排与联邦调查局官员的会面也可能是一个漫长的过程。FBI告诉我们，他们的目标是在两周内组织会议，但在当前工作的4次会议中，有3次从会议请求到实际会议花费了35天、41天和124天。在最后一个案例中，当会议最终举行时，联邦调查局派出了原先预计将出席会议的官员的替补。在这些以及更多的案件中，当时的联邦调查局联络员和联络员的上级未能回复关于我们请求状况的电话，这增加了我们的沮丧和效率低下。

另一个问题与联邦调查局提供的文件质量有关。在NIPC我们最近的工作,要求参议员乔恩·凯尔,然后主席和Dianne Feinstein参议员,然后高级成员,小组委员会的技术,恐怖主义,和政府信息,我们遇到多次FBI的只能为我们提供无符号和日期的打印出来的文件我们请求而不是最终版本签署。另一个案件与我们的工作有关，导致了之前提到的机密报告。联邦调查局寄给我们一份非正式的文件，没有抬头、签名、日期或求职信。这就给确保资料代表该机构的官方立场以及该立场何时生效带来了问题。

在某些情况下，FBI的官员还没有落实的同类型的，将提供我们是审计问题，更丰富的画面细节。金博宝正规网址在我们的工作NIPC的情况下，FBI给了我们详细的大量信息，其中大部分反映了毫不逊色于它的程序，在收到我们的报告草案后。早些时候提供的这一信息 - 当我们最初问它 - 我们可以做在开展我们的审计工作，并起草了初步报告，更高效的工作。

虽然罕见，在某些情况下，FBI已经否认美国进入我们所要求的信息。在大多数情况下，所要求的信息一直没有比我们从其他机构我们的工作中经常收到的信息更敏感。例如，对于我们的工作涉及到联邦团队，化学，生物，放射性和核恐怖事件（由众议员艾克·斯凯尔顿，众议院军事委员会的少数党成员要求）响应，联邦调查局拒绝向我们提供在任务，预算，其响应团队的资源信息。The FBI said that providing the information to us would jeopardize the teams� operational security, even though the information was unclassified.

尽管我们本可以通过之前描述的法定机制来执行我们对这些信息的要求，但我们决定将FBI从我们的审查范围中剔除。我们需要向我们的客户提供参与这项工作的所有联邦机构的综合信息(我们报告了8个这样的机构)，而不希望在等待一个机构的信息后推迟我们的报告。

我们有一些涉及联邦调查局的任务，在这些任务中进入没有问题。例如，为了审查洛杉矶、亚特兰大和盐湖城奥运会的联邦资助，有关联邦调查局资助的项目和活动类型的信息请求得到了及时和合作的答复。同样，审查计算机安全开支的资料也只有极轻微的延误。最后，虽然在安排会议和取得文件方面有一些延误，但改善反恐行动的工作并没有大的延误，因为在等待所要求的资料时可以完成其他任务。我们负责这项任务的工作人员不认为进入是一个问题。

虽然我们的评论的例子所遇到访问问题跨越大量的分配，在这些任务也有提供信息的良好合作的典范。该小组在NIPC参与工作，例如，发现提供的实地机构详细而当他们接受了采访有用的信息和我们的审查过程中获得提高。我们还注意到，对我们目前国外反间谍协调分配一个会议，会议召开的当天就被要求之后。

虽然随着时间的推移，我们有不同的联邦机构经验丰富的接入到记录的问题，我们在FBI的经验是迄今为止我们的执法机构中最有争议的。The FBI�s reluctance to consistently honor our statutory rights of access has forced us to expend significant energy and resources. The FBI has also limited our ability to respond to our clients � congressional committees and individual Members of Congress � in a timely and efficient way.

我们认识到，联邦调查局调查犯罪活动的责任中包含了一系列限制其传播特定类型信息的自由裁量权，以保护被告的权利和调查过程的完整性。然而，我们相信，这些必要措施并不能使联邦调查局免受国会的监督。联邦调查局可以而且应该向国会和我们提供更广泛的有关其活动的信息。

一个部分告知国会不能有效地提供足够的监督，平衡利益争夺相当，解决问题，或香甜审议。金博宝正规网址

主席先生，我就此结束准备好的声明。我会很高兴回答你的任何问题。